篇一：《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲
第一章
制度：诺斯：“制度包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束”
构成制度的三个基本部分： －正规的规则:成文的法律、规定 －非正规的约束:习俗、传统和习惯形成的行为准则和框架。
－实施特征
制度的目的是为个人行为沿着特定的方向提供一种指引，为日常生活活动提供了一种行为准绳，从而降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)
新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利用正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
新制度经济学的核心思想是，制度对于经济运行的绩效是至关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。 新制度经济学的核心内容：产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论
新制度经济学的研究范围：交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ；认知，意识形态以及路径依赖的作用。
新制度经济学研究的两个核心问题
--制度如何影响经济增长
--制度如何兴起
新制度经济学的特征：
新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。 新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。注重对人类行动属性的深入分析成为新制度经济学的特征之一。
重要问题：
1、新制度经济学的研究对象是什么？
新制度经济学特别强调对人的研究
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；
“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）
科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。
2、新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？
新制度经济学强调研究真实的世界，这是它与新古典经济学相区别的地方
新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃：完全信息假设、完全理性假设、确定性
继承：稳定性偏好、理性选择、均衡分析
新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一
第二章
理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 “理性”经济学涵义有三个层面：人的自利性假设、极大化原则、每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为存在一致性
理性的形式：
1、价值理性/手段理性
价值理性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标理性。
手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。
2、本质理性/程序理性（西蒙）
个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性，能通过借助组织理性得以缓解——选择过程的效率性可以通过理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程序理性。
3、建构理性/演进理性（哈耶克）
建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理性可以设计秩序，立法者的意志就是法律的起源。
演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不是某些立法者理性设计的结果。
4、适应性理性与创新理性
适应性理性的实质是有限理性，强调并非无所不知地最大化他们的既定目标的，而是根据经验调整其目标，使之更可行。
创新理性是指企业家偶然地打破已知限制，如资源、技术和制度等方面的约束，作出发现并利用这些发现。
有限理性（西蒙）：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策 行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样，在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、实际的和内植于环境的推理。
其他经济学家关于“有限理性”的观点
诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 阿罗：人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。 威廉姆森：只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到了必要的程度，有限理性就会产生。所有复杂的协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。
重要问题：
1、新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？
1、人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化。
2、有限理性
3、机会主义倾向
--威廉姆森把机会主义定义为“不择手段的牟求私利”以及做出“不实陈述”。简单地说，机会主义就是开拓有利于自己的情景。用经济学术语来定义：人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。
--机会主义是“造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。
--人的机会主义本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率。机会主义的存在是交易费用产生的根源。
2、如何理解制度与人类行为的关系？
（1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性
规范人类行为的方式：一是直接凭借外部权威，二是间接地以自发自愿的方式进行。
制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有利于缓解人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。
（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。
个人塑造制度应该体现在人类行为会影响制度的构建方面，而不是人类对制度的设计。人类价值观念、认知特征等很大程度上决定制度的取舍。
由于人类本身是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁。
（3）经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘对制度的理解。只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及制度的变迁 。
第三章
社会资本主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。
社会资本的性质主要有：
第一，社会资本是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。
第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。
社会资本的作用主要表现在：共享信息、协调行动、集体决策。
社会资本与制度的关系：
第一，制度构成着关键的社会资本。
第二，社会资本与制度一样，都影响经济绩效。
第三，非正式规则是制度和社会资本都共同具有的部分。
合作与合作剩余：可能某种资源配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定的资源分配方式中自己的那部分视为当然的权利，同时也会将其他的部分视为别人的权利，而这种衍生出来的惯例影响人的预期，约束人的行为，也相应决定了资源配置方式。这种惯例就是产权制度。社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。
囚徒困境：在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。
重要问题：
简述制度与合作的关系。
社会资本的作用是什么？
互惠制度是如何形成的？
1、简述制度与合作的关系。
合作的基本理论问题就是，个人通过何种方式来获知他人的偏好和可能的行动（诺曼.斯科菲尔德）。也就是一个共同知识问题。“共识”是合作得以进行的基本条件，而为合作提供“共识”就是制度的基本功能。交换在时间和空间上越复杂，为实现合作结果需要的制度就越复杂，成本也越高。通过建立由第三方的实施或降低另一方的信息费用的自愿制度，可能使十分复杂的交换得以实现。
一种制度要保证合作须有两部分：
第—，形成一种必要的交流机制形式，以提供知道什么时候进行惩罚的必要信息。
第二，由于惩罚常常是一种公共品。在此共同体成员能获取收益，而成本却由少数人来承担，因此,制度必须要提供一种激励，使这些人在这样做时进行惩罚。
恰当的制度安排是要为市场中和组织里的人际合作提供一套框架，并使这样的合作较具可预见性和可信赖性。一套协调框架是由如文化习俗、共同的伦理体系、正式的法律规章和管制条例那样的制度来提供。
2、社会资本的作用是什么？
社会资本对经济增长的贡献主要体现在两个方面
在微观经济层面上，经济学家主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力。
--社会资本与市场交易相互作用、相互影响。斯蒂格利茨提出了一个社会资本密集度与经济发展水平的的倒U型关系。
--社会资本能够通过促进合作行为来提高社会的效率。
在宏观经济层面上，经济学家考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。
--国家间人均收入的差别无法通过生产资料的人均 分配解释。制度和社会资本的其他类型及公共政策，共同决定了一国能够从其资本的其他形式获取的成果。
3、互惠制度是如何形成的？
所谓互惠制就是一种双方承担义务的制度，一方做出给予行动后，被给予的另一方必须给予相应的回馈。同理，一方不正当的欺骗行为也会导致另一方与之断绝关系。
“互惠是典型的劳动交换模式的观念基础”，也是一般的社会交换所应遵循的最基本的规则。 法国人类学家莫斯：用物的灵魂来解释交换或赠予、回报现象。
马林诺夫斯基：经济义务的约束力在于任何一方都有可能诉诸制裁来中断交换联系，一切权利和义务都要“被植入互惠性服务的均衡链中”。互惠行为并非是单一的经济上的交换，而是包含着许多感情与社会责任的因素在内。（理性互惠模式）
萨林斯：论证了互惠的普遍性，认为亲属关系的远近、合群度和慷慨度是决定馈赠与交换的变量。
波朗尼认为，互惠行为的动机不是个人私利，而是害怕在社会上受到轻视、排斥或降低声誉与丧失身份。波朗尼的解释扩展和深化了马林诺夫斯基和萨林斯的基本观点，同时也大大丰富了人类学关于交换学说的理论。
经济学、政治学和心理学的研究已经表明，当博弈重复进行的时候，互惠互动机制是存在并且可以维持的。
第四章
交易费用、机会主义、交易：把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。康芒斯的“交易”：
“交易”是人类经济活动的基本单位
“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系
“交易”与新古典经济学中的“交换”不同：交换是物品移交、交易是财产权利的转让 “交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位
交易维度：
（1）资产专用性
--设厂位置的专用性
--物质资本的专用性
--人力资本专用性
（2）不确定性/复杂性
（3）交易频率
（4）组织形式之间的竞争
一项交易的交易费用取决于交易的几个主要维度。对于资产专用性高、不确定性/复杂性高以及交易频率高的交易，其市场交易成本要比内部交易成本高得多。这样的交易倾向于在组织内进行，至少从长远来看是如此。
（5）组织交易的方式：市场、企业和混合组织
市场型交易费用：
合约的准备费用（搜寻和信息费用）
决定签约的费用（谈判和决策费用）
监督费用和合约义务旅行费用
管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）：
信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用
与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用
篇二：新制度经济学重点整理
新制度经济学概念、研究对象及基本假设
? 1、概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
– 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些
制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。
? 2、研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所
赋予的制约条件中活动”（科斯）；
– “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决
定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）
新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。
新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。 有限理性。这种假设源于：
? 现实生活是复杂的
? 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所
掌握的信息是不完全的
? 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的
? 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的
意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。
? 3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，
他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
新制度经济学的代表作
? 科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；
? 诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制
度、制度变迁与经济绩效》（1990）等；
? 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等；
? 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲
置》（1969）等；
? 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；
? 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。
? 新制度经济学的核心内容
? 产权理论
? 交易费用理论
? 组织理论（公司、国家治理理论）
? 制度变迁理论
? 新制度经济学的研究范围
?
?
?
? 交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ； 认知，意识形态以及路径依赖的作用。
交易费用是人与人之间打交道的费用。
科 斯
思考一个问题：既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的形式，为什么还会有企业存在？
《企业的性质 》于1937 年发表在美国的《经济学》杂志上。
但是 “ 企业的性质 ” 在发表以后的相当长的时间里，并未得到经济学界的关注。
1960 年科斯教授的另一篇著名论文 “ 社会成本问题 ” 问世以后，引起了经济学界的轰动，人们才又回过头来挖掘 “ 企业的性质 ” 的价值。所以说， “ 社会成本问题 ” 的成功不仅是其理论上的推进，而且是其表达上的效应。
“社会成本问题”：科斯定理
? （一）康芒斯的“交易”
? “交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
? “交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权
的让渡或取得，不是人与自然的关系。
? “交易”可以分为三种类型
? 买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现
为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。
? 管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表
现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
? 不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”
或制度（无数次交易活动的结果）
? （二）科斯的“交易”
? 在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配
置效率的角度来认识“交易”的内涵
? 在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易
? 把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”
? 交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的
? 传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中
自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响
? （三）威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化
? 1、交易
? 当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了
? 生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在
技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶
段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。
? 2、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化
? 从交易维度分析交易的特性
? 交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性
程度和交易频率
? 2、契约视角的交易费用研究
? （1）威廉姆森
? 从契约的角度分析交易费用
? 事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达
成契约的成本；
? 事后的交易费用——签约之后的成本；
? 退约
? 因合同有误而更改合同的成本
? 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）
? 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用
? 共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。
? 3、制度视角的交易费用研究（广义）
? 康芒斯的思路
? 交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际
运转，并受制度框架的制约
? 阿罗
? 交易费用是经济制度的运行费用
? 交易费用包括：
? 制度的确立或制订成本
? 制度的运转或实施成本
制度的监督或维护成本（违反必究）
共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化
? 契约视角的交易费用研究
? 交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。 ? 制度视角的交易费用研究
? 交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”.
? 产权的定义
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起
的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而
且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
产权的基本属性
? （1）排他性
? 一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并
对该物行使产权。
产权的可分割性
? 产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。 可交易性
? 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。即交易行为
本身就是产权的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房地产的买卖、生产要素的买卖等等。
? 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易的产权不是真正的产权，这包括产
权的买卖、产权的转让等等。
? 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
产权的功能
? 产权的功能源于资源的稀缺性
? 一、激励和约束功能
– 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管什么产权，数量有多少），就
界定了他的选择集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。
– 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的奖励。产权关系既是
一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从责任关系说则
是一种约束。
? 二、外部性内在化
– 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。
– 很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以
使他修正人们所采取的行动。
– “产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。” （德
姆塞茨）
– 如对消费产生的垃圾征税。
– 专利权
? 当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本、个人收益不等于社会收益时，
就存在外部性。
? 三、资源配置功能
– 是指产权安排或产权结构直接形成资源配置状态或驱动资源配置状态改变
或影响对资源配置的调节。
? 产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。 ? 产权的定义
? 如:我拥有一亩水塘.
? 产权的构成
? 产权的基本属性:
? 1、排他性
? 2、可分割性
? 3、可交易性
? 科斯第一定理：
? 权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本等于零，回答是否定的。
? 如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判会导致
最佳的资源配置。
? 推论：通过清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许把这些权利用于交易，
政府能有效地解决外部性问题。
? 科斯第二定理：
? 权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本不等于零，回答是肯定的。当存
在交易成本时，可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总体福利。既然权利的初始配置影响到社会福利，因此应该选择提供较大社会福利的权利初始配置。
? 进一步思考上面的例子。假定法律赋予工厂排污的权利，居民必然地将选择
为工厂安装污水过滤器？如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户付出的此成本为30元。
? 那么结果只能是每个居民将花费75元购买净水器。
? 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果——从社会成本的角度来说，
赋予居民使用清洁水的权利，是更有效率的。
? 推论：
? 1、在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界
定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方；
?2、一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，
由于交易成本为正，交易的代价很高，因此。交易至少只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失。
? 科斯第三定理：
? 由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并
且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。
? 假设：政府能够成本比较低地近似估计并比较不同权利界定的福利影响，同时它还
假定政府至少能公平、公正地界定权利
契约是指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议
? 经济学与法学意义上的契约的比较
? 经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛，它包括：
? 法律效力的契约
? 默认契约
? 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关
系，并以此为分析基础。
? 默认契约没有法律效力，没有书面文本，但在一定范围内能约束各成员的行为。默
认契约是一个长期性的、建立在信任基础上的契约关系。契约双方对自己的权利义务都心照不宣，契约双方自觉遵守合作协议并相互信任。默认契约的存在有效地降低了契约双方交易时的不确定性，抑制了机会主义。
契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。
? 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并
以此为分析基础。
? 契约的分类
? 完全契约和不完全契约
? 完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，并都在
合同中明确约定分担这些事项，当产生争议时，第三方按照契约约定强制执
行。
篇三：制度经济学课件
导论
一、制度何以重要
二、制度分析的渊源
三、新制度经济学的基本框架
一、制度何以重要？
? …我明白，我为自己所启动的是一个商务诚实方面的巨大信托网。它使我忐忑不安
地意识到，那么多被我们在商务交流中视为理所当然的事竟然是悬垂在一副如此脆弱的网上。
——雅各布斯《生存的系统》
人类的相互交往,包括经济生活中的相互交往,都依赖于某种信任。信任以一种秩序为基础。而要维护这种秩序，就要依靠各种禁止不可预见行为和机会主义行为的规则。我们称这些规则为制度。
? 在正常情况下为防止各类源于人的投机主义本性的混乱、失序和不确定出现的制度
就构成了我们的生活水平、我们的安全感和共同体的真正基础。
? ―如果产权使人们值得从事社会生产活动，就会出现经济增长…‖（诺斯、托马斯：
《西方世界的兴起》）
? 制度是解释经济增长的核心要素之一。至少诺斯是这样认为的。
? 关于制度与经济增长的例子，当属―李约瑟之谜‖：为什么工业革命没有发源于中国？ 为什么学习制度经济学？
? ——增加理解真实世界的兴趣。
? ——了解制度约束的基本概念。
? ——增加经济解释的能力。
? ——中国社会经济正处于转型时期，制度是至关重要的
二、制度分析的渊源
? 以马歇尔为代表的新古典经济学家们利用科学和逻辑工具，对古典经济理论进行了
形式化和精确化的改造，使经济学成为社会科学中最具科学外观的学科。
? 马克思、恩格斯。
? 诺斯（1981）明确指出：―在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框
架是最有说服力的。‖
? 美国制度学派（Institution School）包括以凡勃伦、康芝斯及米契尔为代表的新制度
主义和以加尔布雷斯为代表的新制度主义（Neoinstitutionalism），他们强调制度因素（如法律、社会文化、历史传统、习惯和伦理因素等）对社会经济生活的影响，着重对现实世界的各类问题进行理论和经验分析。其中，凡勃伦的影响最大。
? 在凡勃伦看来，制度不是组织结构，而是大多数人所共有的一些―固定的思维习惯‖，
即―广泛存在的社会习惯‖。
? 科斯（1994）曾尖刻地指出，新制度经济学与美国制度学派没有任何理论上的渊源
关系，在某种程度上二者在理论上还是对立的。
三、新制度经济学派的基本框架（New Institutional Economics）
1、新制度经济学的研究对象
新制度经济学不仅拓展了经济学的研究范围，而且还促使人们思考经济学的研究范围是什么。用科斯的话来说，―当代制度经济学是经济学本来就应该的那种经济学。‖
? 科斯（1990）：―当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实
制度所赋予的制约条件中活动。‖
? 因此，要研究现实世界中的人的活动，就必须研究现实中的制度。
? 诺斯（1992）：―制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作
出决定和这些决定又如何改变世界。‖
? 他们都强调经济学应该研究人、现实制度与经济活动以及它们之间的关系。 从解释行为到解释制度
? 关怀问题：①协调大规模分工和市场活动的基础；②经济行为产生的复杂的相互影
响；③现实世界里的产权和和约安排。
? 简单地说，新制度经济学就是用（正统）经济学的方法（包括古典经济理论）研究
制度（与现实问题）的经济学。
? 现在，新制度经济学的文献普遍把制度问题作为自己的研究对象，试图通过新古典
理论的一般化的运用，研究不同制度结构对激励行为的不同影响，并确定―最有效率的‖制度框架的―解‖。
? 经济理论的三大柱石是偏好、技术和资源（实际上是天赋要素），新制度经济学家以
强有力的证据表明，制度是经济理论的第四柱石。
2、交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生
? 1960年《社会成本问题》
? 科斯在《企业的性质》一文中提出两个很有价值的思想：①企业如何确定自己的边
界？②如果说用企业体制来组织经济活动比用市场体制来组织更好，那么为什么不把所有经济活动都组织到一个企业中去？为此科斯提出―交易费用‖的概念，此概念是新制度经济学的核心范畴。
? 科斯1937年《企业的性质》
? 在《制度经济学》中，康芒斯将―市场‖分为三种基本类型①买卖市场，即平等人之
间的交换关系；②管理的市场，即上下之间的交换关系；③限额的交换，主要指政府对个人的关系。这三种交换关系类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。
? 任何经济学流派的产生都与概念革命有关。新制度经济学的产生就是始于科斯进行
的概念革命。这里的概念革命并不仅仅是指提出某些新概念，而更主要的是这类概念是否具有一般化的意义。
? 在一定意义上，―交易费用‖概念一般化过程也就是新制度经济学体系形成或不断完
善的过程。也还是在此意义上，尽管新制度经济学仍然沿袭了新古典经济学的方法，但两者之间存在巨大的差别。从交易费用为零的世界走向交易费用为正的世界，使经济学获得了对现实问题新的解释力。
3、新制度经济学关于人的行为假定
? 社会科学的所有理论都直接或间接地包含着对人们行为的界定。
? 新制度经济学作为一个新的流派，不仅包括概念革命（如交易费用等概念的提出），
而且还对经济学分析的一个重要前提——人的行为特征——做了重新界定。
? 有限理性（bounded rationality）。人们总是意欲理性，却只有有限理性。其原因在于，
环境的不确定性、信息的不对称性以及人们对环境与信息的计算能力和认识能力的有限性。
? 机会主义的倾向（oppertunism）。即人们―欺诈性地追求自我利益的倾向‖。这种机会
主义倾向具有二重性，一方面，机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定联系，机会主义的对立面就是保持现状。另一方面，机会主义又会对他人造成一定的危害，从这方面看，机会主义行为也是一种损人利己的行为。
4、新制度经济学的基本框架
第一章、制度的维度
?一、制度的概念
?二、制度的起源
?三、制度的构成
?四、制度的功能
一、制度的概念
人们在日常交谈中所涉及的制度，通常是指重要的组织结构，有时甚至直接等同于博弈的特定参与者，诸如―行业协会、技术协会、大学、法庭、政府结构、司法等等。‖（Nelson,1994）
? 将制度定义为行为规则，是一种通行的定义。
? T.W舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。 ? V.W拉坦也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关
系。
? 舒尔茨在《制度与人的经济价值的不断提高》一文对制度进行了经典性的分类：①
用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等；②用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等；③用于提供职能组织与个人收入交流之间的联系的制度，如财产、资源、资历和劳动者其它权利等；④用于确立公共品和服务的生产和分配的框架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农业试验场等。
? 诺斯（1990）认为：―制度是社会的博弈规则，或更严格地说，是人类设计的制约人
们相互行为的约束条件。……用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合‖。
? 青本昌彦（2001）提出了新的角度：―制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自
我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性特征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们的策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。‖（制度的博弈均衡观）
? 在新制度经济学分析框架里，制度作为研究对象，有着丰富的内涵。
? ——制度与人的动机、行为有着内在的联系。
? 从深层次看，历史上任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。或可说：制度
是人的制度，人是制度的人。
? ——制度是一种―公共品‖。
? 制度作为一种―公共品‖又与其他―公共品‖有一定区别：①一般―公共品‖都是有形的，
但制度是无形的；②一般―公共品‖不具有排它性，但制度有的可能具有排它性。 ? ——制度与组织是不相同的。如果说制度是游戏的规则，组织就是游戏的玩家。 制度是―创造‖出来的，还是―博弈的？
? 在诺斯看来，制度是―设计‖、―创造‖出来的，是―第三方‖的结果。
? 而在哈耶克看来，制度是―自发‖的。这种思想的遗泽就是如青本昌彦之类的博弈论
经济学家。青本昌彦（2001）说：―均衡状态是一种社会建构的现实，因而它必然内生于域之中。……基于均衡分析，我们能够理解制度的双重性质——内生性和客观性。‖
―制度‖与―制度安排‖
? 后者可能是最接近―制度‖一词的最通常使用的含义了，或者说，制度安排是制度的
具体化，一种―安排‖，一套―规则‖……
? ―制度‖与―契约‖、―契约关系‖。
? 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。
? 新制度经济学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的
正式约束和实施机制所构成。这三个部分是制度构成的基本要素。
? 非正式约束（Informal Coustraints），主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风
俗习性、意识形态的因素。其中，意识形态处于核心的地位。
? 17、非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代
代相传的文化的一部分。即使在现代社会，正式约束也只占整个约束很少的一部分，人们生活的大部分空间仍然由非正式规则约束。一般来说，非正式约束包括对正式约束的扩展、细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则。但是，非正式约束又存在一定的局限性。复杂的交换对正式约束比较依赖。
? 意识形态可以被定义为关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、
收入分配和社会现行制度结构。在新制度经济学家看来，意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。
? 意识形态的制度性作用。
? 意识形态的经济功能。
? 为什么意识形态具有上述功能？意识形态可视为能产生极大的外部效应的人力
资本。因此，任何政府都通过向意识形态教育投资来对个人意识形态资本积累进行补贴。
? 非正式约束中的一项主要内容是习惯。习惯可以被理解为由文化过程和个人在某时
刻以前所积累的经验所决定的标准行为。
? 恰恰是由于交易成本的普遍存在，―习惯‖对于―正式的规则‖而言就占着极大的优势。 ? ―习惯‖（Habits）和―习俗‖（Customs）。
? 正式约束（Formal Coustrains），也称正式规则，是指人们有意识创造的一系列规则，
它包括政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的规则构成一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
? ——界定两人在分工中的―责任‖的规则。
? ——界定每个人可以干什么、不可以干什么的规则。
? ——关于惩罚的规则。
? ——―度量衡‖规则。
? 社会越复杂，越能提高正式约束形成的收益率。
? 政治规则的有效性是产权有效的关键。
实施机制
? 人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否
完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。
? 离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。
? 建立实施机制的原因：①交换的复杂度。②人的有限理性以及机会主义行为动机。
③合作者双方信息不对称，这就客观导致对契约的偏离。
? 强制性的实施机制是任何契约能够实施的基础前提。
检验一种制度的实施机制是否有效（或是否具有强制性），主要看违约成本的高低。
1.制度是一种稀缺的资源
如果 ―制度‖不稀缺,就没有所谓新制度经济学了.
人类社会之所以难以达到―帕累托最佳境界‖,关键在于制度的稀缺．
如何定义制度的―稀缺性‖？
① 一般资源的稀缺性通常与“匮乏性”有联系，而制度的稀缺性则源于制度供给的有
关约束条件．
② 被诺斯和托马斯制度需求压力的资源稀缺性，即与经济技术因素相关的自然禀赋和
物质资源在一定条件下，也可以导致制度稀缺．
③ 第三类资源稀缺性根源于制度安排的非专利特性．制度创新上的外？？性和“搭便
车”的结果是，制度创新的密度和频率，将会少于作为整体的社会最佳需求量．这类稀缺可视之为利益制约下的制度稀缺．
制度是一种―合作解‖
―囚徒困境‖
不坦白 坦白
不坦白
坦白
―囚徒困境‖实际上对亚当·斯密的看不见的手可以把个人的自利行为自发转为某种社会最大福利的论断提出了质疑．
―这种看不见的手的幸运结果，不大可能在所有社会环境里出现．‖―几乎可以说是奇迹般的偶然性．‖（萨缪尔森）
２．制度是一种―合作解‖
合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于人们的行为互相作用是，当事人能否达成一个具有约束力的协议．
自博弈论进入主流经济学，经济学开始注意到理性人的个人理行为可能导致集体非理性． 在传统经济学里，价格可以使个人理性与集体理性达成一致．新制度经济学认为解决个人理性与集体理性之间冲突的办法，不是否认个人理性，而是设计一种机制（或进行相应的制度安排）在满足个人理性的前提下达到集体理性．个人理性与集体理性的冲突是制度起源（或制度安排）的重要内容．
在新制度经济学看来，个人效用函数既有利己主义，也有利他主义．人们倾向于那种―主义‖受制度因素的影响．
３．科斯制度起源理论：交易费用
交易费用的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用．
科斯的《企业的性质》一文实质上是分析制度（企业制度）起源的经典之作． ―科斯定理‖
－－如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优配置状态．（―科斯中性定理‖）
－－如果交易费用为正，法律在决定资源如何配置方面起着至关重要的作用．（ ―科斯定理‖） －－在不同的经济、法律环境下，外部性问题存在不同的解决方案．
如何进行制度选择？
《制度经济学》
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