篇一：案件检查业务培训讲义
案件检查基础业务培训材料
案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是反腐败的三项任务之一。纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。有关案件检查的地位和作用，请同志们在平时学习中认真学习领会。今天我主要和同志们一起结合学习《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪检机关案件检查条例》和《中华人民共和国行政监察法》，谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。
案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。下面逐一讲解：
一、案件的受理和初步核实
案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。
(一)受理。是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。
(二)初步核实。这是立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。它是案件检查的一个重要的特定阶段。
1、初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。作为我们基层纪检监察组织办案，一般不机械地按照《案件检查教程》上所要求的程序办理，能简化的尽量简化，不需要填写《初步核实呈批表》。
2、初核阶段主要工作：一是参加初核人员的确定。根据案件复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括：
(1)所反映的主要问题和需要核实的内容。
(2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。
(3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。
(4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及其它应急措施。
(5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
3、初查的实施阶段要注意的主要问题：
(1)要选准初查的主要方向，抓主要矛盾。要针对不同案件的不同特点，抓薄弱环节，迅速获取主要证据。实践证明，任何案件都有薄弱环节。譬如查受贿案件，行贿受贿相比，行贿是薄弱环节，然后再分析行贿人的薄弱环节在何处，从哪里下手更为有利？获取贪污的证据。帐据与当事人相比，帐据是薄弱环节，因为它是客观存在的，它无法为自己辩解，那么获取帐据又从哪一些薄弱环节下手呢？你再深入一步来研究，只要是肯动脑筋，方法得当很快就能事半功倍。
(2)要切实加强保密工作，出其不意，攻其不备，往往就比较容易取得初查成功的主动权。泄密就意味着失去了主动权。泄密主要是办案人员保密观念差，疏忽大意，也有关系复杂的因素，在这方面，千万不能掉以轻心。
(3)要注意初查手段要符合有关法律法规。纪检机关通常采取8种措施调查取证。监察机关在调查违反行政纪律行为时，可以根据情况采取4种措施调查取证。纪检机关的8种措施主要是：①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料，②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的
问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用6种措施。监察机关在调查违反行政纪律行为时使用的4种措施是：“①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。”运用“两指”调查的对象主要是指有可靠线索和证据查明存在违反行政纪
律行为，但尚未得到最后证实和处理的被监察人员。“两指”、“两规”使用的时机，初查阶段就可以使用，不一定要办立案手续。关于“两指”、“两规”问题，它是纪检监察机关近年来使用比较多的一种手段。我们运用这种手段突破了一批大要案件，促进了查案工作的开展，但对“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。中纪委专门下发了《关于进一步规范使用“两规”措施的通知》（中纪发［2001］15号），市纪委下发了《关于认真贯彻中纪委通知精神，进一步规范使用“两规”措施的通知》。
⑷要注意收集、提取证据的及时性。有些证据时间性极强，必须抓紧时间才能争取主动。初核结束，要写出初核报告。
(5)初核后几种情况处理。
第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为提请立案做准备。
第二种情况：有违纪事实，但情节轻微或具有从轻减轻的情节，不需要追究纪律责任的，根据不同情况，作出恰当处理。一般是：批评教育；在一定范围内作口头或书面检查，在民主生活会上进行批评帮助；有的需退出违法所得；有的向组织部门建议调整职务；有的在一定范围内造成影响的，要通报批评等。上级要报结果的按程序及时报结。
篇二：纪委案件调查初步核实方案
XX纪委案件调查初步核实方案
为了强化纪检监察干部依法依纪办案意识，进一步规范办案行为，切实提高办案工作的能力和水平，使得纪检监察干部在案件调查初步核实方面做到认真分析、研究，提升案件初核的质量，特制订此方案。
一、制定依据
根据中央、省、市纪委关于进一步加强和规范办案工作的相关要求，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。
初步核实方案的内容通常包括：初步核实的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；注意事项。
二、例文评析
关于×××有关问题的初步核实方案
一、初核依据
××年××月××日××××转来群众举报信件，反映××局×××（被反映人）××××等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委××室
— 1 —
牵头，×××、×××等×名同志组成初核组，对群众反映×××的有关问题进行调查。
二、调查内容
1．关于××的问题
了解……等有关情况。
2. 关于××的问题
了解……等有关情况。
……
三、方法步骤
主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组制订。
四、人员分工
由××担任初核组组长，抽调×××、×××等×名同志组成初核组，由×××任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委×××和×××的领导下开展工作，初核地点设在×××××。
初核组分×个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下：
第一组：×××（单位及职务）
×××（单位及职务）
负责调查××问题，完成第×××项初核任务。
……
— 2 —
初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。
五、注意事项
（一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。……
（二）办案安全。（略）
（三）后勤保障。（略）
纪委××室
XX 年X 月X日
例文初步核实方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、注意事项五部分。初核依据部分，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。
核查内容部分，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。
方法步骤部分，既要依纪依法提出具体措施和办案程序， — 3 —
又要注意策略。取证方法和措施要符合《案件检查工作条例》和《行政监察法》、《监察机关调查处理政纪案件办法》等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这部分内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。
人员分工部分，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为若干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这部分内容。
注意事项部分，办案实践表明，这部分内容是为初核工作服务的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案安全、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完善。
三、应注意的问题
（一）《中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行《意见》精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。
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（二）制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。
（三）在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比如暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量避免在初步核实阶段使用。
（四）初步核实方案是核查组对初步核实工作的基本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的发展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。
（五）监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全相同。
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篇三：纪律检查委员会制度
五严守、五禁止
一、严守政治纪律，禁止发表与党的路线方针政策和决定相违背的言论；
二、严守工作纪律，禁止越权批办、催办或干预有关单位的案件处理、干部人事等事项；
三、严守办案纪律，禁止以案谋私、违纪违法办案；
四、严守保密纪律，禁止泄露信访举报内容、案件情况等秘密；
五、严守廉政纪律，禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
纪检监察案件监察工作程序
一、受理
受理材料的接受,对收到的各类设计纪检监察对象违纪行为的线索和材料及时登记。
受理材料的处理，对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关的受理材料，要迅速转承办调查组调查，对所反映的主要问题内容不具体，无法查证的，或过去已作为调查结论五新内容的可将受理材料留存备查，对需要查清所放映的主要文件。以决定是否连的受理材料，提出初步核实意见，报分管领导审批。
二、初核
1、办理初步核实手续。2、确定初核人员。3、初核方案。4初核实施。5、初核结果处理。
三、立案
1、审查立案材料。2、写出《立案登记表》。3、审查批准。
4发出《立案决定书》
四、调查
1、前期准备，成立二人以上调查组。2、调查实施。3、调查终结。
五、移送审理
1、掌握是否审理条件。2、送审理材料。3、办理移送审理手续。填写《案件移送审理登记表》。
纪委定期报告工作制度
为更好的开展纪委监察工作，切实发挥镇纪委在反腐倡廉中的组织协调和监督检查职责，确保反腐倡廉各项工作落实，制定本制度。
（一） 协助本镇党委完成反腐倡廉各项工作任务的情况；
（二）履行组织协调、监督检查职责的情况；
（三）组织开展反腐倡廉宣传教育、落实反腐倡廉各项制度、加强监督制约、纠风专项治理、查办案件、工作创新等方面工作情况；
（四）明确要求一个时期内完成的工作情况；
（五）自身建设情况；
（六）工作中遇到的困难、存在问题和开展工作的意见建议；
（七）其他需要报告的事项。
纪委工作考核制度
（一）按时按质按量完成查案任务数，积极协助县纪委监察局查办案件，按规定程序办案。
（二）党风廉政建设责任制分解到位，及时上班班子成员责任制之情情况报告。
（三）杜绝重复上访和发生业务内到市赴京越级上访或集体上访；对县纪委交办的信访案件安置按期办结；及时有效处理业务内信访问题，维护单位稳定。
（四）及时查办群众反映的热点问题，杜绝发生涉农涉负，涉及教育乱收费恶性案件和群体事件；按要求建立和推行源头治腐各项机制。
（五）加强对专项资金的管理和使用情况进行监督；加强对土地市场的监督，发现违规使用土地或侵害农民利益的问题及时报告和处理。
（六）所办案件及时已送审理室审理；所办案件质量合格。
（七）按要求及时报送年初规划、半年小结、年终总结和专题材料；加大信息采编力度，完成报送工作信息任务；按要求落实县纪委交办的其他工作任务。
办公室电脑使用管理制度
一、各个使用办公室电脑的干部职工要对电脑的保管、安全、使用、日常管理负责。
二、要按电脑的操作规程进行操作，正确开启，关闭电脑，以确保电脑使用安全。
三、不随意改动电脑内的系统文件，不删除自己不知道的文件，重要文件不要存放在C盘，以防系统崩溃的时候资料丢失。
四、要防止电脑病毒的感染，请在确认U盘安全的情况下使用。
五、各干部职工不得随意删除修改他人的文件，不得给系统程序设置任何密码。
六、严禁在工作时间聊QQ，玩游戏及看电影、炒股等。
七、不允许私自改变电脑的各项配置。
八、严禁私自拆卸电脑各个部件或调换电脑部件。
九、电脑在使用过程中出现故障，应及时通知办公室，不得擅自拆卸配件。
纪委例会制度
第一条、召开纪委会议，由纪委办公室提出会议方案（方案内容包括：会议时间、会议地点、会议议题、参会人员）报纪委书记审定。
第二条、纪委委员接到会议通知后，应按时参加会议，不准缺席。因公或特殊情况参加不了的，必须向纪委书记请假获准。出席会议人员一般要超过纪委总人数的三分之二。
第三条、纪委每月召开一次例会，具体召开时间根据工作实际确定。除例会外，根据工作急需，可随时召开纪委会议。
第四条、坚持民主集中制原则，与会人员应当在个人充分酝酿的基础上，畅所欲言，实事求是、公正公平、讲政治、讲大局、讲纪律，确保决策科学化、民主化和正确性。
第五条、在集中与会人员意见的基础上，按照组织原则进行表决，形成会议决议。表决时可采取口头表决、举手表决或无记名投票方式表决。
第六条、与会人员必须遵守保密纪律，对会议研究的需要阶段性保密的事项要严守秘密。如果泄密造成不良影响和后果，将追查和追究泄密者的责任。
第七条、与会人员参加会议时要认真做好个人会议记录，并慎重保管。会议记录人员要认真做好纪委会议记录，会议后形成会议纪要，并做好相关业务处理工作。
第八条、对纪委例会形成的决议、决定以及会议中提出的工作要求，纪委委员必须认真执行，积极落实。
纪检干部联系困难群众结对帮扶制度
一、结对帮扶对象
在工作、学习、生活等方面需要帮扶的困难群众作为结对帮扶对象。
二、结对帮扶的目标和原则
结对帮扶要切实做到每个纪检干部至少与一户特困家庭结对帮扶，上门看望特困家庭每半年至少一次；每年给特困户家庭送温暖至少一次；要按照因人而异、注重实效的原则，通过组织决定与个人选定相结合，形式多样地开展结对帮扶活动。
三、结对帮扶内容
1、宣传党的路线、方针、政策，宣传国际、国内、本
地区的形势，做好群众的思想政治工作。
2、对有劳动能力的特困家庭，通过资金扶持、技能扶持、就业扶持等形势，帮助帮扶对象增强致富意识和本领，开辟致富渠道，实现再就业，增加收入，切实改善生活水平。
3、对无劳动能力、无生活处理能力的特困家庭，通过发动党员、群众出资、出力，帮助其改善生活状况，增强其生活信心。
4、在宣传公民道德新风尚，推行移风易俗和计划生育，反对封建迷信，严格遵纪守法，维护社会治安，建设社会主义精神文明方面积极发挥示范引导作用。
纪委学习调研制度
为了不断提高纪检监察干部的政治理论素质和业务水平，增强学习能力、实践能力和创新能力，特制定本学习制度。
一、学习内容
包括政治理论、法律法规、业务知识、现代科技、经济建设等方面。
（一）学习党的路线、方针、政策，党的章程和国家法律法规。
（二）学习中央和省、市在经济、政治、文化、社会建设和党的建设方面的重大部署和要求，重点是关于反腐倡廉工作的部署和要求。
（三）学习纪检监察理论和相关业务知识等。
二、学习方式
（一）每周五下午为集中学习日，学习日要精心组织各类学习讲座、报告会、学习交流等。
（二）党员干部按照党委和支部每年下发的学习重点，利用工余时间进行自学。
三、学习要求
（一）制定学习计划。年初制定全年学习计划，明确每月的学习内容；个人可根据实际情况，制定学习计划，实现自主学习，个人自学情况每季度进行一小结。
（二）坚持四个结合。一是集中学习和个人自学相结合。二是政治理论学习与纪检监察业务、法律等专业知识学习相结合。
三是理论学习与开展调查研究相结合。四是理论学习与开展多种形式的学习活动相结合。
一、基本原则
（一）实事求是原则。从实际出发，正确看待干部职工的成绩和优点。
（二）坦诚相见原则。要坦诚相见，推心置腹。要端正态度，如实反映自身思想状况和工作实际。
（三）增进团结原则。要讲究谈心谈话方式，正确对待。虚心接受意见建议，不推诿塞责，逃避责任。
（四）注重实效原则。要避免形式主义，讲究实际效果。对于自身存在的缺点和不足。要深刻剖析原因，认真进行整改。
二、有关要求
（一）规范工作程序。谈心谈话以主要领导约谈为主，提倡下级干部主动与上级领导干部约谈。
（二）严肃工作纪律。谈心谈话双方及相关工作人员应当自觉遵守工作纪律，增强保密意识，凡涉及信访举报问题、干部隐私等不宜公开的内容，不得泄露。对失密，泄密及搞打击报复者，将按有关规定严肃处理。
纪委重大问题集体研究制度
一、研究内容
1、本镇发展的中、长期规划、管理方面的重大政策措施和规范性文件、重大行政决策事项等；
2、较大数额的资金投向、支出及贷款；
3、干部的任免、使用、提拔以及工作人员调入调出；
4、凡涉及带有法规性质的规章制度的制定，干部职工的奖金分配；
5、工作人员年度考核结果以及奖惩评优情况；
6、由集体研究决定的其他重大问题。
二、研究程序
1、应在充分调查研究的基础上提出方案；
2、方案提出后，要广泛征求各方面的意见，组织有关人员进行科学分析论证，作出评估；重大行政决策事项须实行专家咨询论证，提出论证意见；
3、集体讨论研究前，应将会议的召开时间、议题等提前1天通知主任办公会参会人员；
4、必须有半数以上参会人员到会方能研究决定重大问题。
5、如需会议对所研究的重大问题进行表决时，应根据议题逐项表决，赞成票超过应到会人员半数为通过。表决形式可根据讨论事项的不同内容，分别采取口头、举手和投票等形式；
6、会议应有专人记录，决定事项应编发会议纪要。
三、要求
1、不得用碰头会或个别沟通等形式替代集体研究决定重大问题。
2、资金的收支、使用情况要定期进行通报。
3、要广泛地听取各方面意见，任何人不得将自己的意见强加于人，对于集体作出的决定如有不同意见，在坚决执行的前提下可以保留意见，也可以向上级组织报告。
4、对于暂不宜公开的会议内容和讨论情况，必须严守秘密，不得向外泄露。
7、对于违反上述要求的行为，一经查实，视情节轻重，分别给予批评教育或党纪政纪处分。
8、本制度自下发之日起执行。
纪委信访工作制度
一、通过处理群众来信和接待来访，受理检举。控告和申诉。向本级党委，纪委反映检举、控告和申诉的情况及问题。
二、通过核查信访案件，向上级纪委和监察局上班信访案件的情况和问题。
三、承办上级纪委监察局和本地党委交办的检举、控告、申诉和其他事项。
四、调查研究信访举报工作情况，拟订信访举报工作的规章制度，对村级信访工作进行业务指导。
五、协调处理信访问题，疏导上访群众，维护正常的工作秩序和社会秩序。
六、完成领导交给的其他任务。
纪委例会议事范围
一、学习传达贯彻党的重大方针政策、党规、党纪。法律法规的指示精神及具体规定措施。
二、讨论党风廉政建设规划，制度的制定。
三、党风廉政建设责任制落实情况。
四、惩治和预防腐败体系建设情况。
五、效能监察工作开展情况。
六、党风党纪，廉洁从业，反腐倡廉教育情况。
七、党规党纪。法律法规。规章制度落实执行情况。
八、定期分析党风廉政建设，。反腐倡廉形势，提出新的工作意见。
九、研究违纪违法案件，提出处理意见。报局党委或党政联席会。
十、纪委和纪检监察队伍自身建设事宜，好开纪委会议前。镇办公室对会议议题应充分准备并做好相关协调工作。
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