篇一：违纪问题的初步核实报告
关于XX同志违纪问题的初步核实（初查）情况报告 县纪委常委会：
根据县纪委领导批示，我们从XX时至XX时，对群众反映的XX同志违规问题时行了初步核实，现将初核情况和我们的意见汇报如下：
XXX,（基本情况）
一、关于反映XXX人XX的问题
经查：XXXX
二、我们的意见
XX同志在任XX职务期间，存在XX问题，根据《XX》规定，应给予党纪处分。建议对XX的违纪问题立案调查。初核人员：XX （职务） 时间
中共XX县纪律检查委员会
X纪字[XX年]XX号
中共XX县委：
对群众反映折XX同志的违规问题，县纪委组成调查姐进行了初步核实，现将情况报告如下：
XX（基本情况）——，
违纪问题————
XXX同志的 上述行为严重违规了党的纪律，根据《中国共产党案件检查机关检查工作条例》，经XXX年XXX月县纪委常委会议研究，建议对XXX同志的违纪问题予以立案。
妥否，请批示。
中共XX县纪委（章）
时间
中共XX县纪委办公室 时间
共印X份
关于XX同志的违纪问题的调查报告
XX年XX月，根据县纪委领导的批示，对群众反映的XX同志的违纪问题进行了初核。同年X月，经县委批准对XX立案调查。通过X时间的调查，XXX同志的主要违纪事实已经查清。现报告如下：
XXX（基本情况）
一、主要违纪事实
经查，XXX
二、处理意见
XXX身为党员领导干部，在任职期间，XX——。其行为严重违反了党纪、政纪。XXX态度如何、、。根据《XXX》规定，建议：1、2中共XX县纪委调查姐 组长：XXX（职务） 成员：XXX 时间
篇二：初步核实方案
初步核实方案
初步核实方案是核查组在认真分析、研究案件线索的基础上，对初步核实工作所做的具体安排。它的制作方法类似于调查方案，只是在案件检查工作中所处的阶段与调查方案有所不同。
一、制作依据
《中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》（中纪发〔2008〕33 号）指出，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。 初步核实方案的内容通常包括：初步核实的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；注意事项。
二、例文评析
关于×××有关问题的初步核实方案
一、初核依据
××年××月××日××××转来群众举报信件，反映××局×××（被反映人）××××等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委××室牵头，×××、×××等7名同志组成初核组，对群众反映×××的有关问题进行调查。
二、调查内容
1．关于××的问题
了解……等有关情况。
2. 关于××的问题
了解……等有关情况。
……
三、方法步骤
主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组制订。
四、人员分工
由××担任初核组组长，抽调×××、×××等6名同志组成初核组，由×××任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委×××和×××的领导下开展工作，初核地点设在×××××。初核组分3 个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下：
第一组：×××（单位及职务）
×××（单位及职务）
负责调查××问题，完成第1—3项初核任务。
……
初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。
五、注意事项
（一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。……
（二）办案安全。（略）
（三）后勤保障。（略）
县纪委××室
XX 年X 月X日
例文初步核实方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、注意事项五部分。
初核依据部分，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。
核查内容部分，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。
方法步骤部分，既要依纪依法提出具体措施和办案程序，又要注意策略。取证方法和措施要符合《案件检查工作条例》和《行政监察法》、《监察机关调查处理政纪案件办法》等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这部分内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。
人员分工部分，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为若干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这部分内容。
注意事项部分，办案实践表明，这部分内容是为初核工作服务的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案安全、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完善。
三、应注意的问题
1.《中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制
订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行《意见》精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。
2. 制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。
3. 在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比如暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量避免在初步核实阶段使用。
4. 初步核实方案是核查组对初步核实工作的基本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的发展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。
5. 监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全相同。
篇三：做好纪检监察案件检查初步核实工作的几点体会 - 副本
细致周密 快速准确
做好案件初步核实工作
初步核实，是指纪检监察机关在立案之前按照规定对受理的纪检监察对象违法违纪行为的线索和材料进行初步核查证实的活动。近年来，纪检监察二室在市纪委的正确领导下，成功查办了宿城区委原常委荣佑文挪用公款、受贿案等大要案件。这些案件的查办为我们在巩固深化依纪依法安全文明办案理念的前提下提高案件突破能力带来了很多思考和启发，下面就做好案件检查初步核实工作谈几点体会，请领导和同志们批评指正。
一、把握关键，突出重点，扎实做好初核准备工作
初步核实的任务是了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。扎实有效的初步核实工作能够前移调查重心，对相关证据及时加以收集、固定、保全，有利于把握办案的主动权，增强调查的隐蔽性，为案件调查工作打下良好基础。
1、深入分析筛选线索，准确选择突破口。接到领导批示要求初核的反映纪检监察对象违纪违法线索的人民来信或相关材料后，办案人员要准确领会领导的批示精神，认真分析研究相关线索、材料，根据线索的重要性、可查性、真实性、客观性等进行认真梳理、分类，对相关线索进行深入细致的分析、研究，并遵循“对涉案金额求准不贪大，对犯罪事实取精不取多，对证据 — 1 —
获取先书证后言证，对知情人走访宜近不宜远”的原则选定初核突破口。
2、准确摸清初核对象情况，做到“知己知彼”。在梳理线索的同时，办案人员要在不惊动初核对象的前提下，尽可能多角度、多方面地摸清他的基本情况，包括其个人、家庭的基本情况，社会关系、兴趣爱好、身体状况、财产情况等，并将所了解的情况与反映的问题进行对照分析，根据初核对象的个性特点、生活阅历等对线索的客观性、可信度、可查性进行理性分析，对工作重点、方向及方式方法形成初步判断，做到“百战不殆”。
3、强化布局意识，制定周密的初核方案。一要确定调查重点。明确需要查清什么主要问题、查到什么程度、需要获取哪些证据等。二要明确调查方式。根据线索特点、性质、保密需要、缓急程度决定是单刀直入明查还是隐藏意图暗访，是外围获取证据还是与相关人员谈话，是全面铺开还是重点突破。三要精心组织调查组。根据案件需要及办案人员特点科学合理配备案件初查组，并对组内人员进行合理分工，做到整合优势，集中力量，合力攻坚。四要做好应急预案。充分考虑初核中可能遇到的困难，针对各种复杂情况做好应急预案，明确责任，落实工作。
典型案例：2007年下半年，市纪委二室调查的宿豫区副区长张云柏案件较好地体现了初核准备工作的重要作用。接领导批示的信访件后，我们首先对来信反映张云柏的问题进行了认真的梳 — 2 —
理。来信反映了张云柏在乡镇、机关等多个岗位任职时的问题，反映的问题多、时间跨度大。经过细致的分析梳理，我们认为反映在宿豫开发房地产的浙江老板毛某与张云柏之间有重大经济交往的线索可信度较高、可查性较强。接着我们对张云柏进行了深入细致的了解，张先后在多个乡镇任乡镇长、党委书记，后又任宿豫县（区）建设局长和分管建设规划的区长助理、副区长。此外，我们还了解到，张与毛某走得很近，多次到毛的家乡绍兴游玩，在外出招商时还专门到毛的家乡看毛；张任建设局长期间，在毛的房地产项目立项及建设方面给予了很多优惠政策，还将其所做房地产项目周边的市政道路交给毛做。根据了解的情况，我们分析张云柏在任建设局长期间权力相对集中，发生违纪行为的可能性较大。结合反映的相关线索，我们将反映张云柏与毛某之间的经济交往问题锁定为初核突破口，经批准并在绝密状态下找到毛某，反复做其思想工作，促使毛某在最短时间内向组织交代了其贿赂张云柏现金50万元的问题。
二、注重方法，强调灵活，充分运用办案技巧
（一）谈话技巧
谈话技巧的核心，在于打乱谈话对象的心理平衡和稳定，造成其一系列分析判断的失误，使其不自觉地进入办案人员控制和影响的范围，束手就擒，交待问题。初核阶段，谈话对象多是知情者、受害者或行贿人，他们或者害怕初核对象打击报复，或者 — 3 —
与初核对象有着共同利益，往往存在思想顾虑，不愿配合。因此，初核阶段的谈话必须有较强的针对性，要深入剖析对方的动机和顾虑，牢牢掌握谈话对象的心理动态，反复讲清政策出路，用足用活谈话技巧。常用的谈话技巧有：
1、敲山震虎、侧面攻击。利用谈话对象胆战心惊和做贼心虚心理获得突破。
2、利用矛盾、各个击破。针对多个谈话对象之间的矛盾及谁先谈清问题谁占优势的心理进行分化瓦解。
3、先发制人、以快制胜。针对前期准备不足的谈话对象，力争在其实施反调查活动前速战速决。
4、循序渐进、顺藤摸瓜。在查办一些有据可查的案件时，获取线索后，有步骤地按由证到人、由人到案的次序进行谈话。
5、声东击西，示假隐真。为了防止暴露谈话的真正意图，通过制造假象使对方做出错误判断。
6、抓住关键、重点突破。对案件关键性的问题或情节，要善于分析案情，选准突破口，争取在最短时间内予以突破。
7、含而不露、点而不破。当谈话进入思想动摇阶段，对交待问题犹豫不决，而办案人员对证据掌握较少，案件进退维谷时，可通过抛出少量证据迷惑对方，使其误认为证据已全部被掌握，迫使其交代全部问题。
（二）外围取证技巧
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初核阶段的外围取证工作要灵活运用隐蔽手段、虚实结合、迂回渐进、顺藤摸瓜、欲擒故纵、有的放矢、长期经营、适时出击等技巧，重点突出“秘、快、精、变”四字方针。“秘”，即秘密开展初核，应注意隐蔽身份、意图和手段，尽量不惊动初核对象，缩小知情人范围。比如，可以协调相关部门以工程专项治理、调查小金库等方式协助进行。“快”，就是针对初核对象大多文化层次及社会地位较高、反应敏捷、社会关系复杂、通讯手段便捷等不利因素，从着手初核到决定立案要速战速决、出奇制胜，在最短时间内掌握违纪证据，核实错误事实，并迅速形成初核材料供领导决策。“精”，即精心选择线索，做到目标明确，力戒草木皆兵。初核范围要小，事项要单一，取证要简单易行，可信度要高，要严谨细致，更要实事求是。“变”，即对于初核方案不可机械操作，要做好应急预案，及时汇报初核进展情况，充分发挥主观能动性，以变应变，且变在对方之前。
典型案例： 2011年初我们在初核荣佑文案件过程中，较好地运用了谈话技巧及外围取证技巧相结合的初核技巧。接到领导批示要求初核反映荣佑文有关问题的信访件后，我们从信访件反映的沭阳县荣盛鑫城房地产项目的有关问题入手，在做好细致周密的前期工作的前提下，紧跟线索、循序渐进、顺藤摸瓜，从沭城镇财政所到沭阳县农业银行，再到泗阳县农行，最终将线索集中到洋河镇财政所，经细致的外围调查，收集了相关书证，查实 — 5 —
《纪检监察案件初核》
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