昆明政府泛亚公告

时间：2018-11-09 10:37 来源：免费论文网

篇一：泛亚和单九良

盘古石器：泛亚事件凸显政府公信力危机

2015年注定将作为中国金融的“动荡年”载入史册。在全球经济复苏乏力的大环境下，中国政府推出了稳增长、调结构、促改革、抓落实的经济政策，作为实体经济助推器的金融业一路凯歌，接着又一路震荡，哀鸿遍野，几乎酿成系统性的金融风险。

中国的A股市场，在激增的场外资金杠杆助推下，上证综合指数势如破竹，从2014-12-31的3234.68点，一路飙升到2015-06-08的5131.88点，涨幅高达58%，牛居全球股市之首。可是高处不胜寒，随后又一路下挫到2015-08-26的2927.29点，跌幅高达43%，又熊居全球股市之首。A股两市流通市值减少了22万亿元，每位投资者平均损失近24万元。两市蒸发的总市值超过了世界第四大经济体——德国的GDP总值，是希腊GDP总值的16倍。

中国的汇率市场，在美元加息的预期下，为了防范股市金融风险蔓延，防止出现亚洲金融危机的“剪羊毛”事件，中国人民银行主动调整人民币汇率中间价。2015-08-11，人民币兑美元汇率中间价大幅下跌1136个基点，下调幅度达1.82%；2015-08-12，人民币兑美元汇率中间价再度下跌1008个基点，下调幅度达1.62%。连续两天人民币汇率跌幅接近4%，殃及西方股市恐慌性抛售。

以上二例金融事件，都是国家层面的金融危机事件，在中央政府的强力干预下，牢牢地把握住了中国经济的命脉，化解了系统性金融风险，使事态逐步趋于稳定，为人民币加入国际货币基金组织（IMF）的特别提款权（SDR）打下了坚实的基础。

有关中央政府进一步的强力干预措施，《争鸣》杂志10月刊有所报道，9月13日中共中央政治局通过一项决定，由中央纪委派巡视组于9月14日起进驻银监会、证监会和国资委三大金融机构，三个巡视组分别由一名中纪委常委担任组长，组员配备有中组部、最高检局级官员。三个巡视组进驻前，王岐山举行专门会议放话，“这一仗打响就没有一寸退路”，要“为拨乱反正、为维护金融、国资运营正常秩序”勇往直前。

可是，由地方政府监管的现货期货市场，近几年同样屡屡发生金融危机事件，而解决情况就没有那么幸运了，其中典型案例就是“泛亚事件”。在中国西南边陲的云南省，有一个法定从事“ 现货交易”的“昆明泛亚有色金属交易所”，号称是全球最大的稀有金属投资及贸易平台。该交易所得到云南省政府的特别关照，将“现货交易”与“金融产品”嫁接，违规发行了一款“日金宝”的理财产品，经过4年瞒天过海的运营，最终于2015年4月中下旬爆发了“泛亚兑付危机事件”。

“泛亚事件”涉及的“日金宝”发行机构，含有各大国有银行、泛亚代理机构、泛亚直属机构等约400家；关联的主要融资方（利益输送方），含有金属生产企业、皮包傀儡公司、批发商等约 100家；泛亚集团涉嫌挪用客户资金约80亿。而“泛亚事件”的受害方波及4个直辖市、27个省和自治区，受案资金高达430亿，关系到22万个家庭账户、100万普通平民的生活，直接威胁到社会的安定团结。可是，由于缺少中央政府的强力干预，对该事件的调查遭遇重重阻力，至今难以获得公安机关的立案查处，更不用谈圆满地解决问题。

更为忧心的是，“泛亚事件”直指官商一体化，凸显云南省政府公信力危机，而且“泛亚事

件”绝不是一件孤立的社会危机事件。如果政府对此类事件的处理，继续采用“维稳”的鸵鸟政策，任由事件发酵，很可能牵连到中央政府的公信力。果真如此，那么在不久的将来，中国很可能迈进“中等收入陷阱”的社会大危机，而“泛亚事件”只是这场大危机的小小预演。

下面让我们逐步揭开“泛亚事件”的来龙去脉。

一、泛亚成长大事记

2010年8月25日下午，昆明市副市长周小棋召集有关部门专题研究《昆明航空有限公司关于在昆明设立有色金属商品交易所立项建议》，会议听取了市发改委、市国资委及市产权交易中心的汇报，对设立昆明有色金属商品交易所立项建议进行了详细研究。2010年11月17日，昆明市政府颁布《关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知》（昆政文〔2010〕29号），由昆明市委常委兼副市长黄云波任组长，副组长包括昆明市政府副秘书长李肇圣、五华区副区长唐唯东、昆明航空公司董事长王清民、天津渤海商品交易所总经理单九良，组员包括昆明市政府各监管部门领导。

2010年12月27日，昆明市政府颁布《关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法的通知》（昆政发〔2010〕110号），由分管市领导担任主任，由市委办、金融局主管，协同市工商局、商务局、税务局等多家行政管理部门成立了泛亚有色金属交易所市场监督管理委员会，对交易所和市场参与者以及交易所内的商品交易活动进行规范、监督和指导。

2011年3月1日，泛亚有色金属交易所举行揭牌开业仪式，参加揭牌仪式的领导有：昆明市委副书记李邑飞、昆明市人大常委会副主任田翎、昆明市政协副主席傅汝林以及市投促办、市金融办、五华区区委副书记金幼和、五华区政协主席、五华区人大主任等领导及知名企业家代表。当日下午，交易所与新华社、银行、中科院以及杭州恒生股份有限公司的领导或代表签署了一系列战略合作协议，为泛亚有色金属交易所的腾飞打下最坚实的基础。2011年4月21日，泛亚有色金属交易所在云南海埂会堂隆重召开“成立暨开市庆典”，国务院参事室参事、中国有色金属协会会长陈全训、著名经济学家茅于轼教授、云南省政府副秘书长赵慧侠等出席此次庆典，央视主持人芮成钢主持庆典。陈全训会长与云南省委常委、昆明市委书记仇和合力敲响开市第一锣，开盘后，首批上市交易品种白银成交价为972元，6760手，涨停；铟成交价518元，12870手，涨停，成为泛亚有色金属交易所开市第一笔交易。

2011年4月21日，国务院参事室参事、中国有色金属工业协会会长陈全训出席了泛亚有色金属交易所开市庆典。陈全训会长在开市庆典仪式上致辞：云南省是有色金属大省，在中国有色金属版图中，占有十分重要的地位。泛亚有色金属交易所的成立，充分表明了云南省在全国有色金属产业中所处的战略地位，同时也表现出交易所领导超前的思维和战略眼光。泛亚有色金属交易所将在中国有色金属协会的协助下，着眼于宏观发展和有色金属全局，高标准起步，高水平发展，充分重视规范运作，承担起社会责任，保持诚实守信，坚持公开、公平、公正原则，努力为企业服务，为行业服务，为云南省的“桥头堡”建设做出贡献。

2011年6月10日，泛亚有色金属交易所荣获2011年（第十三届）中国风险投资论坛暨2011中国风险资本——项目对接会组委会颁发的“2011中国最具投资潜质创新企业”称号。2011年（第十三届）中国风险投资论坛6月8日至11日在深圳举办，论坛由民建中央、科学技术部、广东省人民政府、深圳市人民政府主办，中国风险投资研究院、科技部火炬高技术、产业开发中心、广东省科学技术厅、广东省风险投资促进会等多家单位承办。

2011年11月中旬，泛亚有色金属交易所执行董事兼总裁单九良先生作为2011 APEC中国企业家代表团成员，在美国夏威夷参加了2011 APEC工商领导人峰会，与众多中外企业家进行了友好的商业互动。单总向众多中美企业家介绍了泛亚具有开创性的交易模式及泛亚为争取中国有色金属资源产业的国际话语权作出的努力，引起了众多中外企业家的兴趣。中国国家主席胡锦涛先生率领200多名中国企业家团出席了本次峰会，本次峰会的主题是“重新定义未来”，胡锦涛主席和美国总统奥巴马等众多国家领导人就环太平洋经济圈的发展作了重要演讲。

2011年12月15～17日，“2011（第二届）滇池泛亚股权投资高峰会”在昆明举行。本届高峰会由昆明市人民政府、云南股权投资基金协会、中国风险投资研究院、云南省投资控股集团有限公司主办，泛亚有色金属交易所等协办。有关领导代表和银行、证券、股权投资机构的高管与大批业界人士出席了本次峰会。高峰会以重点围绕“打造区域性国际金融中心助推国家重要桥头堡建设”的主题，邀请各界精英代表参会，旨在借鉴国际金融中心建设经验教训、深入探讨未来金融合作，为桥头堡战略的实施与昆明区域金融服务中心建设建言献策。

2011年12月15日，“2011（第二届）滇池泛亚股权投资高峰会”中举办了以“促进有色金属产业发展推动战略性要素市场建设”为主题的圆桌会议上，云南省金融监管部门、昆明市政府、有色金属行业协会、有色金属企业、银行、投资机构、物流企业、企业家、投资家参加了圆桌会议，共同深入探讨了桥头堡战略下云南有色金属产业的发展机遇与挑战。云南省金融办副主任赵云龙说，云南打造区域性国际金融中心，助推国家桥头堡建设，省金融办将结合云南的实际情况把这项工作做好，让云南特色优势产业做大做强。云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事长包文东说：“今年从我们参与泛亚有色金属交易所的运行情况来看，总体比较好。我们建议大力扶持这样的交易所。”峰会上各银行云南省分行负责人也表示要为“促进有色金属产业发展，推动战略性要素市场建设”做好服务。大家认为，云南是中国有色金属资源大省，云南省委省政府制定的“打造区域性国际金融中心，助推国家桥头堡建设”的目标计划中“促进有色金属产业发展，推动战略性要素市场建设”显得至关重要。

2011年12月16日，由泛亚有色金属交易所发起的一场关于金属硅行业标准研讨会在昆明隆重举行，来自中国有色金属工业协会领导、全国有色金属标准化技术委员会领导、金属硅行业标准研究牵头企业、泛亚有色金属交易所以及其他众多行业内企业齐聚一堂，共同研讨如何完善适合未来行业发展的金属硅标准。我国正处在由工业时代走向信息时代的阶段。工业时代领头的材料是钢铁，在信息时代，领头的则是半导体材料硅。我国是金属硅生产大国，产量占全球过半，我国金属硅行业过去这些年，包括产能、产量、品种、工艺在内的各方面都有持续高速的发展，成绩举世瞩目。正是由于行业发展迅速，原有的一些行业标准已经不太适合当今的行业现状。最近，行业协会对硅业新标准制定的准备工作已经启动。云南作为我国目前金属硅产量最大的省份，硅业的标准更加显得尤为重要，因此全国

有色金属标准化技术委员会领导对这次泛亚有色金属交易所在昆明发起的硅业标准研讨会表示了高度赞扬。在座的各企业，对泛亚有色金属交易所准备把金属硅作为交易品种的消息十分感兴趣，都对交易所的功能、模式等方面提出各自问题，纷纷表示愿意参与到电子现货贸易中来。

2012年2月24日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室向泛亚有色金属交易所下发了《云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函》。复函原文指出：“支持你公司按照《决定》（国发〔2011〕38号）依法经营，合规运营，更好地服务我省实体经济发展。”

2012年2月28日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组（由云南省金融办牵头，省商务厅、省工商局、云南银监局、云南证监局和昆明市人民政府等多个部门并联合相关专家组成）莅临泛亚有色金属交易所考察调研。领导小组听取了交易所董事长、总裁单九良的工作汇报，详细了解了泛亚有色金属交易所的成立背景、交易品种、交易模式、交易规则、投资者情况、行业合作情况等，并仔细调研了交易所的交易档案、客户资料、合同协议等相关文件。经过认真全面调研，云南省交易场所清理整顿工作领导小组充分肯定了交易所在服务实体经济发展、创新体制机制、完善风险管理、依法合规经营等方面做出的努力和取得的成绩，要求交易所根据国发〔2011〕38号文件精神，在省级金融主管部门的指导下，依法经营，合规运营，更好的服务云南省实体经济的发展。

2012年3月24日，泛亚有色金属交易所与天津商会合作共同举办的山西省天津商会第一届第二次会员代表大会（年会）暨2012泛亚财富论坛在太原闭幕，山西省商务厅、民政厅、招商局和天津商会等领导出席了本次论坛，泛亚有色金属交易所业务发展四部总经理王维、高级商品分析师姜蓉为近三百名商会会员分析了2012年有色金属投资潜力，并与各位会员共同探讨了宏观经济形势下的投资选择与机会，让各会员能够直接、全面的发现有色金属投资信息、把握理财前沿资讯、布局未来投资思路。天津商会各参会代表普遍表示通过此次财富论坛，了解到了更多有色金属贸易与投资的知识，在将来的业务中将积极拓展与有色金属行业的合作，提高企业服务实体经济的能力，为实现珍藏资源、强国富民做出贡献。

2012年4月1～3日，2012年博鳌亚洲论坛在中国海南博鳌隆重召开，本届论坛的主题是“变革世界中的亚洲：迈向健康与可持续发展”，中共中央政治局常委、国务院副总理李克强出席开幕式并发表主旨演讲，来自亚洲和世界的2000多名政界、工商界人士和专家学者等出席了博鳌亚洲论坛2012年年会开幕式。

2012年4月24日，中国铟工业协会理事、中国铟行业领导小组常务理事、广西铟工业协会常务副会长洪涛莅临泛亚有色金属交易所进行参观考察，交易所执行董事、总裁单九良和郭枫董事热情接待了洪会长一行。双方交流了铟工业的发展现状、问题和前景等，并就交易所现货电子交易模式对铟行业规范发展的推动作用进行了深入探讨。共同认为现在金属铟的价格严重背离价值，中国的稀有金属被贱卖到国外，对中国的资源保护构成了威胁。

2012年5月12日，云南省泛亚有色金属交易所向“忠魂归国”公益项目捐赠60万元人民币，用于继续开展在缅甸寻取中国远征军遗骸、修建“中国远征军纪念塔”及中国远征军老兵救助等工作。云南省侨联主席、云南华商公益基金会名誉理事长李嵘表示，昆明泛亚有色

金属交易此次捐赠的60万元人民币，将用于继续开展在缅甸寻取中国远征军遗骸、修缮墓地及中国远征军老兵救助等工作。

2012年5月24日上午，国务院参事、国务院发展研究中心金融研究所名誉所长夏斌到访泛亚有色金属交易所考察。夏斌所长对泛亚有色金属交易所的基本情况、发展规划等问题进行了多方面的了解，并就交易所如何通过现货电子交易更好地服务实体经济等问题与交易所领导交换了意见。夏斌所长充分肯定了交易所为实体经济服务的定位，鼓励交易所要继续以创新的交易模式继续更好的为实体经济服务，为促进区域有色金属产业链升级，助推有色金属现货市场的发展，支持国家有色金属产业的振兴而不懈努力。

2012年5月24日，国家行政学院教授张孝德课题组一行到访泛亚有色金属交易所进行考察调研，交易所执行董事、总裁单九良和交易所部门负责人热情接待了张教授一行。国家行政学院经济学部承担社会主义市场经济理论、宏观经济管理、产业与区域经济、工商管理等方面的教学、科研和咨询工作。本次组建昆明课题组主要进行中国有色金属资源市场化定价研究。双方就我国有色金属产业在世界有色金属产业中的地位，发展概况和主要问题进行了交流，并就有色金资源储备对我国国家经济安全的意义和利用商业收储改变我国有色金属行业定价权的被动局面等问题进行了深入探讨。共同认为在完善我国有色金属储备体制中，有色金属交易所在国家有色金属自愿储备体系当中扮演重要的角色。

2012年6月，交易所价格及行情数据开始每周定期报送国务院办公厅信息处、国家发改委产业司、国家储备局、商务部市场司、云南省政府，作为国家掌握行业动态的重要渠道。

2012年9月8日，为期两天的亚太经合组织（APEC）工商领导人峰会在俄罗斯符拉迪沃斯托克开幕，700多名APEC各经济体工商界代表围绕反对贸易保护、深化区域经济融合、推动创新增长等热点话题进行探讨，共寻亚太及全球经济复苏与可持续发展之路。泛亚有色金属交易所执行董事兼总裁单九良先生作为中国企业家代表参加了本次峰会。2012年9月21日，第九届中国—东盟博览会在广西南宁拉开帷幕，泛亚有色金属交易所在2号展厅——服务贸易专题展区精彩亮相，靛蓝色的背景成为会展中独特一景。在国际会展中心的众多展厅中，2号展厅为国家馆，在整体展示中尤为重要，共分两个专题，一为“魅力之城”专题，11个主办国选择了在科技合作领域具有合作商机和发展潜力的城市作为本国“魅力之城”进行展示，并进行了隆重的歌舞演出；二为服务贸易专题，主要展示各国金融服务、旅游服务及信息技术外包服务等内容，泛亚有色金属交易所、中国各大银行、信息技术企业及其他服务机构即在此展区进行了形象展示。

2012年11月8日，泛亚有色金属交易所荣获了五华区新引进总部企业表彰奖励。泛亚有色金属交易所立足有色金属行业，利用区位优势，以有效合理保护和利用稀有金属资源为目的，通过市场化的手段推进有色金属行业发展，服务实体经济，在促进昆明市五华区现代服务业发展和产业结构优化升级，加快经济发展方面做出了积极贡献。

2013年3月22日，发布公告：根据《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕 37号）文件精神，按照监管部门要求，交易所将采用挂牌交易的模式进行各类商品交易，相关交易规则已修订完善，将陆续发布。经交易所研究决定，于2013年3月

篇二：泛亚

昆明泛亚

有色金属交易所（下称“泛亚”）掌门人单九良、张子诺（真名张鹏）夫妇及其合伙人，怎么也想不到，他们用4年心血打造的全球最大的稀有金属交易所、中国客户资产管理规模最大的现货交易所，还没有将满世界的钱圈到自己的一亩三分地里，便轰然崩盘，且未能再次金蝉脱壳、异地崛起。

矗立在昆明崇仁街上的这座“雷峰塔”倒了，“许仙”和“白素贞”们的生死别离将不会是传说。莫非“法海禅师”造“塔”的时候，竟没有想到塔终究是要倒掉的吗？

鲁迅曰：活该。

11月末12月初，期货日报记者赴甘肃、陕西、河南等地展开调查。同时，来自地方政府、监管部门、银行、泛亚、工商、公安等内部文件、资料，也到了记者手中。

从这些公开的、“机密”的资料中，记者看到，云南省、昆明市及其他地方相关机构与泛亚系联袂演出的故事新编，让“主角们”的公信力和节操碎了一地。套用一句名言就是：我们知道他们在说谎，他们也知道自己说谎，他们也知道我们知道他们在说谎，我们也知道他们知道我们知道他们说谎，但是他们依然在说谎！

凤凰卫视著名主持人窦文涛感叹：“我们编导跟我讲，说你现在还不知道泛亚，你就有点太不时尚了。”

眼下，有关泛亚的又一拨“新料”袭来，您要是不看，还真的跟不上“时尚”了。

就在本报发稿前两小时，“意马国际”在港交所发布公告：与主席兼执行董事单九良失去联络。公司称，单曾于今年10月15日出席董事会。原定于11月27日举行的董事会，已应单九良之妻张鹏之要求延期。有关单九良之去向，截至目前，公司无接获单氏或政府机关的通知。

遭遇伏击，经济学人“变脸”

美国著名报人普利策有句名言:“倘若一个国家是一条航行在大海上的船，新闻记者就是船头的瞭望者，他要在一望无际的海上观察一切，审视海上的不测风云和浅滩暗礁，及时发出警告。”这句话之于经济学家，又意味着什么？经济学家无疑是“船头的瞭望者”，如果指错航向，灾难不可避免。

很多人是在听了为泛亚站台的“经济学家”的话而买泛亚产品的。12月12日，所谓的经济学家和泛亚投资受害者之间爆发的“货币战争”被刷屏。

撇清站台，郎咸平要起诉泛亚

郎咸平，堪称近年“最能挣钱的学者”之一。12月上旬，关于他有没有被泛亚“有钱买得鬼推磨”之争，在多个“泛友”群里吵得不可开交。

新疆、上海、陕西等地投资者向记者发来郎咸平为泛亚站台的图片、报纸整版广告、与泛亚骗子们的合影等。他们表示，很多人是看到郎咸平、宋鸿兵等为泛亚站台后，才将钱投入泛亚，最后却被骗得一无所有。

12月12日“郎咸平教授年度经济分享会”在上海举行，泛亚受害者相约“砸场子”，不让郎教授误导投资者。

此前，感到事态严重的郎咸平12月7日发出微博辩白：“有人问我，你给金融产品代言吗？我回答不！你给金融机构做顾问吗？我回答不！我只做我的研究，并将我的观点与大家分享。至于别人拿着我的旗号去招摇撞骗，请大家擦亮眼睛。我从来不为金融机构推荐产品，不为金融机构代言！”

次日，郎咸平通过视频再次发出类似声明。

好在郎教授大度，对很多评论不删除，才让我们得以看清投资者如何向“醒着都会说瞎话”的郎教授开炮：“有人问狼（狗），你给金融产品代言吗？狼（狗）回答不！你给金融机构做顾问吗？狼（狗）回答不！狼（狗）只做狗的研究，并将狗的观点与大家分享。至于别人拿着狼（狗）的旗号去招摇撞骗，请大家擦亮眼睛：狼（狗）从来不为金融机构推荐产品，不为金融机构代言！你就是现实版‘狼（狗）来了’。”??

猛烈炮火震醒了郎咸平。12月10日，他通过微博再发《严正声明》：本人已经委托律师对马胜金融公司和泛亚提起侵权诉讼，“这两家公司滥用我的名义鱼目混珠兜售产品，给本人名誉和投资人造成重大损失”。“呼吁网友举报类似的招摇撞骗的公司，我将通过法律途径严肃处理”。

然而，投资者还是不依不饶：有天母鸡下了蛋，发现是绿皮儿的，于是跑到鸭舍前大骂侵权。

“山东+15800”：我看狼叫兽这只精通话术、善于狡辩的狼，是要越描越黑、执迷不悟的了。竟然用“这两家公司滥用我的名义鱼目混珠兜售产品”搞金蝉脱壳是逃不掉责任的。十几场报告推销会，请问你是被泛亚强制抬到台子上的吗？从你口中发出的为泛亚骗子站台唱赞歌的语言，难道是狼语不是人话吗？人家都有你收钱的代言协议书，你不是把屎往自己嘴里塞吗？你可以选择沉默、反省思过，但是在22万受害者面前，在铁证如山的证据面前，作为助纣为虐的叫兽，你的狡辩是多么可笑、可悲、可恨！

12月12日，郎咸平在上海做一整天报告，由于众多警察和便衣保护，泛亚投资者为他“捧场”一天而接近不得。只好远远地举着字幅，传递信息：“学术小丑，有奶便是娘！出卖操守，站台泛亚，坑害百姓！”

被道歉，宋鸿兵遭遇“货币战争”

同一天，也就是12月12日，《货币战争》一书的作者（有曰编著者）宋鸿兵没有郎咸平幸运，他无论如何也想不到自己遭遇到了一场“货币战争”。

是日，一场大型巡讲活动在太原进行，主讲者为宋鸿兵，现场人满为患。

在演讲完后，现场有人向宋提问：为什么给泛亚站台？宋说自己对泛亚运营状况不了解的话后，引发泛亚“日金宝”理财产品投资者情绪失控，他们举着“学术小丑站台泛亚，坑害百姓”的字幅，高呼“骗子”，冲上前台对宋鸿兵进行围堵、谩骂和追责。

从投资者传给记者的现场视频和图片看，宋鸿兵试图突破围困，但从讲台被推搡到了台侧，动弹不得。推搡中，宋的西服后面被撕开至衣领，眼镜被踩碎。人们要他“救赎以前的错误”。

为防止事态升级和自保，宋鸿兵手写两条内容：“1.对于参加泛亚商业活动，我表示深深的歉意，我事先并没有清楚地了解泛亚的模式，误导了大家。2.对于泛亚投资人的损失，我将尽最大努力帮助大家申明情况，并尽可能补救损失。”纸下方，宋还手写了如下文字：“已收到两本关于泛亚的资料及期货日报的资料。”

然而，次日晚，宋鸿兵在微博发出《个人声明》，收回以上承诺，称那是在人身安全受到重大威胁的情况下被胁迫签写的，投资者在泛亚的投资损失与他没有关系。他要求公安机关追究相关人员的法律责任。宋还辩白道：他曾受泛亚邀请进行了经济形势分析讲座，但其本人与泛亚不存在股权利益或通过其他方式享有泛亚的盈利收益关系，而且他根本不了解泛亚的管理层人员、公司的组织结构及其投资模式。他也没有在讲座中诱导投资者投资泛亚的产品。

这是真的吗？记者检索当时新闻和泛亚系宣传资料发现，并不是这回事。如泛亚和央视共同举办的“2014全国巡回投资报告会”西安站上，宋鸿兵为泛亚站台的讲话中称：泛亚给投资人“提供了一个新型的、前所未有的一种投资理财的方式”。

一天有两位“名家”被“围殴”，网友将此事件总结为三条警示：一、天天货币战争，唱多贵金属，玩多了阴谋论会玩火自焚；二、不要草率地为企业站台，尤其是给P2P、互联网金融；三、中国投资人素质基本停留在义和团时代，撒钱时劝不住，亏了找政府，再不行就当流氓。

泛亚事件，凸显公信力危机

为泛亚站台的不仅仅是上述经济学人。泛亚曝出来的“时尚”，得到了当地监管部门的特别关照。经过4年的“金融创新”，庞氏骗局终于现出原形。

彩云之南，昆明，一如从机场到省会路途山坡上大书的红字——“昆明天天是春城”那样自负，以为驼鸟式应对投资者和媒体的追问，就可以让丑闻雪藏；然，这能Hold住骗局的全部吗？

“经济警察”，深陷审计信用危机

11月15日，昆明市政府发布关于泛亚清理整顿有关情况的通报（七），称昆明市已委托大华会计师事务所对泛亚交易数据和财务数据等进行专项审计。

然而，上海的王女士对记者说，偶然的机会她们发现，早在2012年3月至2013年7月这段时间内，媒体不断以《新股业绩频繁变脸，大华会计师事务所被指公信力差》、《大华会计师事务所涉嫌造假》、《会计师曝光行业假账泛滥，涉及大华会计师事务所》、《“经济警察”沦为造假帮凶》等为题，披露大华会计师事务所黑幕。昆明市选择公信力差、有造假前科的会计师事务所“审”泛亚，其真实意图值得怀疑！

随着记者调查的深入，貌似正义的审计看起来是那么别具匠心：泛亚及其操盘手单九良—昆明市政府金融办—大华会计师事务所合伙人，竟是“血肉相连”的“伙伴”、围猎资本游戏中的“盟友”。朋友“审”盟友，这是一场怎样的闹剧？

记者获得的泛亚档案中排名第一的文件显示，泛亚是昆明市政府筹建的。这份《昆明市人民政府关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知》（昆政发[2010]29号）显示，作为天津渤海商品交易所（下称“渤商所”）总经理的单九良，身在曹营心在汉，被列为领导小组副组长。资料显示，大华会计师事务所执行合伙人韩建旻，还是渤商所的独立董事。

单九良、韩建旻乃渤商所“同僚”。如今昆明市政府选择韩建旻主持的大华会计师事务所审计单九良主持的泛亚，就是那么“巧”。

记者调查发现，涉嫌操纵市场、利益输送、内幕交易的“碰巧”，还在后面。

泛亚曾经不断在亚洲金属网挂牌交易泛亚平台上的品种。如规格每箱不少于20公斤的铟，2013年1月至2014年8月间，泛亚在该网至少有200次挂牌交易记录。同时，昆明市政府金融办、大华会计师事务所作为“供货商”，也频频现身交易平台。据亚洲金属网交易显示：大华会计师事务所/昆明市政府金融办在各交易品种的位次分别是：铋2/17、铟4/19、锗1/11、硒2/13、锑1/18、镓1/9??

云南省、昆明市对泛亚的“清理整顿”从2011至今，可谓旷日持久。这次，昆明市政府“清理整顿”泛亚，会“清理”出什么，“整顿”出什么？由昆明市政府找来单九良昔日“同僚”、生意伙伴来“审”泛亚、“审”泛亚与昆明市政府金融办或政府官员之间、“审”大华会计师事务所与泛亚之间有没有内幕交易、操纵市场、利益输送，大华会计师事务所会不会“朝花夕拾”？

显然，云南方面在审计的态度与审计单位的选择上，其公信力同泛亚、大华会计师事务所一样已经坍塌。当地政府想要什么样的审计结果和说辞，可谓司马昭之心，路人皆知。

当地政府，出现信用“兑付”危机

一方面，泛亚高管不与广大投资者沟通；另一方面，广大投资者到云南维权、举报、表达诉求，云南省、昆明市公权机关不受理。无奈之下，他们多次到北京上访。在北京的压力下，泛亚开始发布公告，表示启用各种渠道与投资者沟通，公开信息。从9月25日起，昆明市政府也开始“接力”，发出《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司清理整顿有关情况的通报》，回应关切，表示会“及时发布相关信息”。

9月28日，昆明市政府发布通报（二）承诺，将监督泛亚全面、准确地统计投资人的相关信息，及时向社会公开，同时将督促泛亚与投资人直接沟通，保障投资人合法有序地表达利益诉求。此后，云南省政府、昆明市政府接连发通报，表示政府会与投资者密切沟通，对投资者反映集中和热点问题，会及时向社会通报。昆明市政府成立的工作组也通过邮件向期货日报记者表示了上述说法。

但是泛亚和云南省、昆明市两级政府每次发出的公告、通报，都引起了广大投资者的强烈质疑。自11月15日昆明市政府发出通报（七）后，政府接管泛亚官网的信息被曝光。但泛亚官网从此瘫痪，泛亚官网和日金宝网站“插草卖身”。这个由政府推动成立的交易所，在政府接管后不再与百姓沟通了。与此同时，云南省、昆明市两级政府的通报也销声匿迹。

泛亚和云南省、昆明市两级政府出现信息及时通报的信用“兑付”危机，让投资者感到仿佛陷入到了一个巨大的黑洞之中。

篇三：泛亚兑付危机背后

泛亚兑付危机背后：恶意做空还是庞氏骗局

内幕调查来源：网易财经作者：万千 2015-07-28

一场因稀有金属价格暴跌引发的兑付危机，让两大交易所之间展开了口水战，其背后到底是“恶意做空”还是“庞氏骗局”，无人能说清。400亿元资金规模的背后是22万客户的利益，够国内几十年之用的库存，如同一个巨大的“堰塞湖”悬在整个稀贵金属行业头顶，如若决堤，将带来一系列连锁反应。多位投资者和市场人士认为，1-2年的延期内，泛亚能否解决资金问题，很大程度要靠稀有金属价格的回升，但以目前的市场供需情况看，形势不太乐观。

铟，一种质软、可塑性强、用于制造低熔合金、轴承合金、半导体、电光源等的稀有金属，自今年6月23日起，引发了一家国内大型有色金属交易所交易所高达400亿元的“兑付危机”。

2011年于云南成立的昆明泛亚有色金属交易所，在四年时间里逐渐成了全球最大的稀有金属交易所，并推出了“日金宝”产品。然而，随着价格的大幅下滑，因铟而起的这场风波笼罩了交易所，随之而来的是各种“恶意做空”或者“庞氏骗局”的猜测与指责。400亿元的资金规模，如同一个巨大的“堰塞湖”悬在其22万客户以及整个稀贵金属行业头顶，如若决堤，将带来一系列连锁反应。

泛亚400亿兑付危机持续发酵

400亿元兑付危机目前仍在发酵，危机如何收场、泛亚交易所何去何从仍有待观察。今年4月份开始，泛亚交易所“日金宝”(资金受托业务)的投资者陆续反馈自己投入的资金和收益无法取回，昆明泛亚交易所的兑付危机开始显现。

所谓“日金宝”，在泛亚交易所过往的宣传资料中，被描述成一款“适合普通投资者的专属投资方案”，该产品每日可获得万分之3至万分之3.75的收益(年化收益约11%-14%)，按日付息、本金随投随取，“普通投资者几乎没有风险，资金随时可以退出，而且收益较高”。泛亚交易所官网称，该所目前是全球最大的稀有金属交易所，该平台累计交易量3200多亿元，客户22万，为实体经济导入民间资本367亿元。该平台已经上市铟、锗、钴、钨、铋、镓、锑、硒、碲、钒、稀土镝、稀土铽等14个稀有稀土金属品种，其中，铟、锗、钨、

铋、镓等品种的交易量、交割量、库存量为全球第一，尤其是稀有金属铟的库存量达到了全球的95%。

背靠全球最大的稀有金属交易所，且泛亚交易所强调投资者可以按日收取委托日金、并且保本保息、资金随进随出，日金宝这一“几乎没有风险”的产品模式，吸引了诸多投资者，该模式的规模目前累积到了400多亿元。

按照泛亚交易所的解释，日金宝是投资者为购货方垫付货款，并代持货物的行为。该运作模式中，投资者为有色金属的购货方垫付货款，购货方交20%的保证金，按日支付万分之5的费用(即年化收益18%)，扣除相关费用后，投资者可以获得年化11%-14%的固定收益。4月份，日金宝发生资金取现问题后，部分投资者的交流群迅速更名为维权群，泛亚交易所的兑付危机开始显现。

随着投资者维权行动的开展，泛亚交易所7月15日公告证实出现流动性问题，该公告称，委托受托交易商近日出现了资金赎回困难，在委托受托业务合同期限内，部分受托资金出现了集中赎回情况。

泛亚交易所在公告中还公布了几个处理方案，但是从投资者近日的反馈看，部分投资对这些方案仍存质疑。

7月16日，泛亚交易所代表抵达上海与300多名投资者见面交流，多位投资者当场表示不愿接受泛亚提出的将日金宝资金转入互联网金融平台泛融网的方案;随后的7月20日，数百名投资者又展开了一次大规模的街面维权行动。

400亿元兑付危机目前仍在发酵，危机如何收场、泛亚交易所何去何从仍有待观察。但多位行业观察人士指出，这场危机带来的稀有金属行业冲击、交易场所监管问题对从业者和监管层均有警示意义。

被指“恶意做空” 无锡不锈钢交易中心反驳

无锡不锈钢交易中心人士:我们一个月平均交割量才20吨，泛亚说我们恶意做空?如果说有人做空，市场上他们每家企业收几吨，稳住这点量就可以稳住价格，但是实际上没人买。对于此次兑付危机产生的原因，泛亚交易所在7月15日发布于官网的公告中直接点名“无锡不锈钢交易中心”，称其利用电子盘恶意做空铟价打压中国稀有金属产业。

据悉，早在去年12月，株洲冶炼集团等16家铟生产和市场参与企业曾在中国有色工业协会铟铋锗分会官网联合发布《关于针对铟价异动的联合声明》，该声明隐晦指责某交易中心铟价异动，并表示反对人为操作、蓄意做空市场的行为，该行为已经严重扰乱了铟市场的正常交易秩序;将采取必要措施，抵制这种恶意的操纵行为，“任何违反市场规律的行为将被行业和市场抛弃”。

泛亚交易所在公告中还称，“今年以来，一些外国势力纠结国内一些机构恶意做空中国稀有金属市场，甚至在一些贴吧，微博恶意中伤泛亚有色金属交易所非法集资、庞氏骗局、资金链断裂的行为，企图在投资者中造成恐慌从而打倒泛亚，让泛亚四年来替国家收储的稀有金属低价流向市场，以白菜价收购中国稀有金属，低价洗劫中国稀有金属。”

据悉，泛亚交易所的铟为其“明星”品种，这与无锡不锈钢交易中心的铟合约存在重合。两个交易平台的模式不同，泛亚交易所为收储和T+D模式，在2011年年底泛亚交易所成立的第一年，其铟库存为33吨，截至7月17日，其铟库存为3609.46吨，即4年内铟库存量增加了100多倍。

无锡不锈钢交易中心则为现货远期交易模式，官网数据显示，其6月份铟合约的交收量为5.4吨，5月份交收量为11.4吨，4月份交割量达41.6吨。另外，国内还有天府商品交易所和南方稀贵金属交易所存在铟合约，四家交易所合约模式和成交量各有不同，天府商品交易所7月22日盘面数据显示，该交易所铟1507合约尚无无成交。

针对指责，无锡不锈钢交易中心人士7月20日在接受网易财经采访时表示反驳称，“所谓恶意做空，就是通过不正常的手段，违背了市场规律，使盘面价格完全偏离现货价格。而目前铟的价格下跌实际是市场供大于求造成的。”该人士援引上海有色网监测的现货价格数据称，今年以来现货价格跌幅较大，目前铟价在1850元/千克，而无锡不锈钢交易中心的盘面价格也在1800元/千克左右，“我们和现货价格走势基本吻合”。

“我们一个月平均交割量才20吨，泛亚说我们恶意做空?如果说有人做空，市场上他们每家企业收几吨，稳住这点量就可以稳住价格，但是实际上没人买。”无锡不锈钢交易中心人士指出，铟价大幅下跌的原因在于泛亚交易所的高库存带来了市场的恐慌。

上海有色网数据显示，2014年10月底，铟价为502万元/吨，即从去年最高点至今，铟价跌幅超过60%。

无锡不锈钢交易中心人士还指出，泛亚另一个品种铋今年现货价格跌幅超过了50%，但是因为没有其他交易所做这个品种，所以泛亚没有以阴谋论指责他人。

对于“恶意做空”的指责，无锡不锈钢交易中心在当天也发布《关于铟的特别公告》，称“我们呼吁行业企业共同面对困难，努力维稳，共同解决问题，以减轻昆明泛亚危机的破坏力，谴责用阴谋论来混淆视听，谴责转移公众视线、掩盖真相。”

无锡不锈钢交易中心在公告中回击称，“对于问题的核心昆明泛亚而言，我中心希望和支持其直面自身问题，不逃避责任，勇于面对投资者，努力兑现承诺，不推诿不欺骗，只有这样才有可能减轻危机和损失，不会在错误的道路上越走越远。”

其援引数据称，2012年中国铟消费量为60吨、2013年为70吨，2014年为82吨，另外去年全国精铟产量在460吨左右，即泛亚交易所的3600余吨铟库存，这几乎是全国7-8年的产量，够国内几十年之用。

泛亚交易所：为国收储还是庞氏骗局?

泛亚交易所公开资料显示，其目的在于不让资源贱卖，且这是中国在全球铟产业中拥有巨大话语权的体现。但是，有分析师发布文章称，“泛亚模式”属于中国版“庞氏骗局”。而关于此次兑付危机产生的原因，市场上还有另一种说法，即泛亚交易所在公告中提及的“庞氏骗局”。而这与泛亚交易所的运作模式有关。

泛亚交易所自称使命是利用中国独有的稀有金属资源优势，通过先进的电子商务模式改造传统产业，提升中国稀有金属产业链价值，在中国形成具有全球影响力的稀有金属国际定价中心，通过交易的模式为企业提供购销和供应链融资服务，为投资者提供便捷高效的稀有金属投资服务。

在业务上，具体运行模式中，泛亚交易所以“日金宝”(资金受托业务)搭建平台，投资者借此为稀有金属的购货方垫付货款，并获得年化11%-14%的固定收益，另一方面，购货方交20%的保证金，获得80%的货款。

多位业内人士指出，这个模式中，收储方是投资者，即在交易中投资者的钱变成了货物。“收储是可以鼓励的，但是要建立在自愿收储的前提下，企业用资金、个人用资金收储是可以的，但是泛亚的资金是投资者的，投资者是冲着一年11-14%的收益去的，不是冲着收储去的，投资者根本不知道自己买的什么东西。”业内人士表示，泛亚的收储模式存在对投资者的“欺骗”。

这一说法也被投资者提及，一位于2012年签订《交易商交易方式申请书》的投资者表示，其申请书中承诺的交易方式是受托业务，而不是牌价购销和实物交易，“我签订的是理财业务，不是买的现货”。

另一个被业内人士质疑的是，泛亚交易所的铟价过去一度偏离市场价，业内人士指出，泛亚的价格往往高出现货价格20%以上，这使得铟的市场参与者加大产能或者在市场上大量收货，转手卖给泛亚，最后导致泛亚的铟库存高达3600吨。

泛亚交易所的盘面价格显示，2011年10月份，铟的价格最低为322万元/吨，创下历史新低，随后至今的四年内，铟价整体呈现上涨态势，在2015年3月，铟价最高达780万元/吨。

“伴随泛亚放缓收储，(铟)价格开始暴跌”，“危机爆发的第一步是泛亚没钱收储了，高价格难以维持”，多位行业观察人士如是指出。

安泰科一份针对今年上半年铟市场的报告提到，上半年泛亚新增铟库存789吨，半年同比减少79.52%，较2014年下半年环比下降75.15%。

有行业分析师指出，泛亚的收储模式，推高了铟的市场价格，甚至“搞乱”了市场。过去中国为铟的净出口国，在泛亚推行收储模式之后，中国铟的进出口格局发生改变，数据显示，在泛亚推行收储模式前的2010年，中国出口锻轧铟合计为1683千克，锻轧铟进口5391千克，未锻造铟出口量和进口量分别是124299千克和3827千克;今年1-4月，中国出口锻轧铟为0吨，进口量为666千克，出口未锻造铟11910千克，进口1164千克。

泛亚交易所公开资料显示，其目的在于不让资源贱卖，且这是中国在全球铟产业中拥有巨大话语权的体现。

另外，铟价的上涨也刺激了国内企业的产能。业内人士指出，“有些企业本来只有5-10吨的产能，但是由于价格的上涨，四年内产能翻了几倍。”

但在去年年底，一位署名为谭娜的分析人士在网上公开发表文章，称自己对“泛亚模式”进行了近三年时间的调研，发现该模式是利用新投资人的钱来向老投资者支付短期回报，以制造赚钱的假象进而骗取更多的投资，属于中国版的“庞氏骗局”，其结论是，泛亚交易所对资金的需求量是每年增长150%，“如果不加以制止，一年后客户资金将高达1000亿元”，“泛亚”一旦崩盘，将会使普通投资者血本无归。谭娜指出，泛亚需要维持铟价高于市场25%-30%;维持泛亚铟价每年增长20%左右，以保证资金的增长。

《昆明政府泛亚公告》
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