篇一：平顺2015年上半年案防工作开展情况报告
****银行纪检监察室
201*年上半年案防工作开展情况报告
*****处：
为深入推进党风廉政建设，进一步加强案件防控工作，持之以恒落实中央八项规定精神，坚决遏制腐败蔓延势头，不断推进平顺农村商业银行安全、和谐、稳健发展，根据《***案防工作实施细则》要求，按照《********年案防工作计划》安排，结合工作实际，我纪检监察室积极配合协调，按时、高效、全面完成了各项案防工作目标。现将今年上半年案防工作开展情况报告如下：
一、制定案防工作计划，签订案防目标责任书
在年初，按照案防工作计划安排，结合纪检监察室工作实际，及时制定了切实可行、便于监督检查和考核评价的2015年纪检监察室案防工作计划，于2015年1月份签订了案件防控工作目标责任书，通过制度案防工作计划和签订目标责任书，进一步细化量化工作目标，明确了分解实施工作责任，为全面完成案防工作目标奠定了基础。
二、按照案防工作计划，积极努力完成目标
贯彻落实“六防”结合思路，不断创新“教育引导、制度建设、协调联动、行为监督、科技防控和违规究责”六大举措，持续提升防案控险水平。
（一）认真履行工作职责，对条线部门履职检查和违规
积分落实情况开展效能监察。
在年初我行根据《员工违规行为积分管理办法》，制定了《*****违规积分管理实施方案》，成立了由董事长担任组长的员工违规行为积分管理领导组，领导组下设由人事、稽核部门共同组成的积分管理办公室，负责对活动开展情况进行督查和指导；人事部门具体负责活动的牵头组织、安排部署和其他协调工作；稽核部门负责对员工积分进行情况进行通知、录入、整理、分析、通报、公示以及承担对违规积分凭证的管理；业务条线负责违规问题的整改落实。
今年以来，按照《***************员工违规积分管理办法》要求，我纪检监察室分别于3月份和6月份两次对1-5月份相关条线部门检查和违规积分录入等履职情况进行了效能监察。经监察，今年1-5月份累计积分85分，涉及责任人47人次。其中：3-5月份累计积分72分。涉及41名责任人。通过核对录入资料与实际违规问题积分相符，录入数为100%。
（二）扎实开展警示教育，以案释规、以案喻理、以案鉴行，以身边事教育身边人。
为了加强员工警示教育，以身边事教育身边人，在今年3月11日，我行组织机关全体人员和网点负责人共58人在本行四楼视频会议室参加了省联社召开的“全省农村信用社2015年度纪委工作视频会议”结束后，我行立即召开了学习《*******违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》
讨论会议，会上纪委书记***宣读了《********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》，要求各网点负责人回去后要立即组织召开专题会议，对《********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》进行再学习，人人要对照该违规行为谈体会，谈认识，针对违规收取“好处费”等违规违纪行为提出自己该怎么做。
最后，党委书记***强调：各网点不仅要加强重要岗位人员教育，而且要把员工的思想道德教育贯穿于每一位工作人员，努力增强全员自我约束能力；要求辖内党员干部要以身作则，率先垂范，带头遵循工作纪律；广大干部员工要洁身自好、严以利己，不吃请、不送礼，不组织和参与明令禁止的各种高档娱乐等活动，绝对不允许以各种理由收送礼金、礼品以及搞“吃拿卡要”等不良行为，如发现以上等违规违纪行为将按照相关规定，严肃查处，绝不姑息迁就。在追究责任人的同时，将追究相关领导的领导责任。
会后，各支行行长按要求，及时组织本网点全体工作人员重新学习了《*********违规收取“好处费”相关责任人处理情况的通报》，对照自己的岗位进行剖析，教育全体员工要以案明理，以案示警，用活用好反面教材，用身边的案教育身边的人，不断提高员工遵纪守法意识。通过教育人人撰写了体会和认识，共收回216份，教育面达到了100%。
（三）及时修订、完善各项工作制度和流程、为开展各项开展提供制度保障。
今年以来，我纪检监察室对2013年以来纪检监察室各项规章制度进行了统计梳理，并按照当前工作需要整合和完善了“坚决制止领导干部大操大办婚丧喜庆事宜和借机敛财行为管理办法、诫勉谈话实施办法、举报投诉管理办法、领导干部接访下访工作制度、政风行风工作管理制度、明察暗访工作制度、高管人员“八小时以外”管理制度、领导干部任前廉政谈话制度、违规违纪案件揭露查处通报制度、信访维稳工作管理制度、处置非正常上访等信访维稳工作应急预案实施细则、廉政教育权力制约监督风险预警检查评价动态管理实施办法、效能监察工作细则和纪检监察工作效能管理制度”等13个制度（办法）。通过整合、完善各项工作制度和流程，各项工作的风险防控达到了全覆盖。
（四）筑牢三道防线，积极开展员工行为风险排查，固守风险防控底线。 为进一步规范员工行为，消除员工风险隐患，有效遏制大案要案发生，切实维护我行各项业务经营目标安全稳定健康发展，根据**银行业2015年案防安保工作会议精神，按照省联社长治办事处《********开展员工行为风险排查活动实施方案》安排，我行及时召开专题会议，成立了由由总行党委书记（董事长）担任组长的员工行为风险排查活动领导小组，负责全行员工行为风险排查工作的组织开展。
为了确保本次排查效果，员工行为风险排查活动领导小组下设由纪检监察室责任负责的办公室，办公室具体负责：
牵头组织员工行为排查活动的日常工作安排落实；对辖内各网点、各部门是否按要求开展排查工作进行监督；对各网点、各部门报告及举报的员工异常行为情况进行受理和查证；组织开展各类员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育；对辖内员工思想状况和行为表现进行汇总分析；根据规定妥善处置出现异常行为员工。各网点、各部门也要落实员工行为风险排查责任人，明确工作职责，层层分解排查任务，扎实推进排查工作。
目前，我**员工行为风险排查工作已进行到排查阶段，目前已完成自查互查阶段。经统计，我行应排查223人，实际进行自查互查223人，通过自查和互查，截止目前，我行没有发现存在有异常行为人员。
（五）建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件奖励机制，杜绝各种“三违”行为。
为了鼓励社会公众和内部工作人员提供我行工作人员违规违纪行为线索，激励办案部门进一步加大违规违纪案件的查处力度，提升查处违规违纪案件效率，及时控制和消除经营管理中的风险隐患，确保我行资金和财产的安全，建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件奖励机制， 根据《***违法违规行为有奖举报指导意见（实行）》等有关规定，结合我行实际，及时制定了《*************违规违纪案件举报查处奖励办法（试行）》，目前已进入讨论出台阶段。通过完善、建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励机制，
篇二：山西2015案防
邢亮喜在全省农信社2015年案防工作会议上的讲话（摘要）
——扎实做好案件防控工作 保驾护航转型提质发展
来源：《山西农村金融》 发表时间：2015-01-19 点击：54
（2015年1月13日）
一、客观看待2014年案防工作
（一）案防责任进一步落实。系统上下牢固树立“管业务必须管条线，管条线必须管案防”理念，明确防案控险第一责任，层层签订《案防责任书》，级级开展合规承诺，营造形成了横向到边、纵向到底、齐抓共管、防案控险的浓郁氛围。
（二）风险排查进一步强化。一年来，系统上下紧盯重点业务、重点岗位、重要制度、重要时段，惯例性开展“四排七防行动”、稽核安保“飞行检查”、员工异常行为排查，针对性对信贷、新业务、银行卡等业务进行了79项风险排查，滚动式施行存款专项检查，定向式进行信访核查，全覆盖组织决算与基建项目专项审计，持续保持了防案控险的高压态势。
（三）内控体系进一步完善。全省农信社坚持把“安全第一，内控至上”作为案防工作的核心，老问题出新文件，运营新业务制度先行，制定、修缮了会计业务印章、同业账户、对账、柜员、财务预算、清算及固定资产贷款等39项内控制度，扎紧了案防“篱笆”；将不良贷款听证问责工作作为“一号工程”，全员上阵，分批验收，掀起了“合规风暴”；创新推行内部控制评价，查补规制流程，校正执行偏差，强健内控管理，有效提升了县级行社的银行治理水准；指导、督促全辖22家开展理财业务的机构进行了事业部制改革，所有县级行社进行了同业业务专营部制架构设置，筑起了表内表外业务风险隐匿、转移和传染“防火墙”。
（四）“技防”水平进一步提升。我们把强化技控建设作为防案控险的重要方面，集中人力、物力、财力，相继上线运行了人行二代支付、信贷管理、事后监督、远程授权和风险预警、征信、反洗钱系统，优化了综合业务系统，建成了异地灾备系统，加快了数据新中心建设步伐，实现了IT治理能力与风险控制能力的“双提升”。
二、清醒认识当前的案防形势
案件防控与业务发展相伴相生，如影随形。尽管全省上下“持之以恒抓案防”，齐抓共管保安全，做了大量工作，但是我们也要清醒认识到当前案防工作面临的形势与存在的不足：
从外部看，经济下行孽生风险传染压力不断加大。当前，世界经济仍处在国际金融危机后的深度调整期，总体复苏疲弱态势难有明显改观。我国结构调整阵痛显现，部分经济风险显现。而我省情形更为特殊。经济下行，煤焦铁铝等主导产业陷入困境，各种非法融资活动猖獗活跃。政治重构，全省正处于革弊清风、净化政治生态的非常时期。同时，随着经济转轨、社会转型，各种社会矛盾日益集中、复杂、尖锐，治安防恐形势面临前所未有的压力和挑战。
从同业看，银行业案件风险呈现反弹增多趋向。随着经济形势变化，全国银行信用风险上升，各种违规经营趋向抬头。据监管部门披露，银行业机构有的员工直接参与民间融资，有的出借身份充当融资 “中介”；还有的，出借营业场所为融资双方面谈签约提供“环境”。更有甚者，与外部人员里勾外连，默认虚
假法人，默许虚假资料，“帮助”企业获取贷款，引发骗贷案件风险。因此，系统上下必须时刻保持高度警惕，居安思危，防患未然。
从内部看，系统治理薄弱诱发风险持续增多。近年来，全省农信社各项业务快速发展，整体经营管理水平迈上了新的台阶。但从监管通报来看，主要监管指标长期在低位徘徊，不良贷款反弹上升，IT治理不完善，高风险机构数量多、覆盖广、化解慢，随着存款利率市场化逐步实施、存款保险制度渐行渐近，监管标准日趋严格，将对农信社的防案控险能力造成不可避免的冲击。故此，大家必须清醒头脑，始终做到经营与防案并重、发展与控险并举，不懈不怠，扎实推进案防工作。
三、统筹做好今年的案防工作
中央经济会议指出，伴随着经济增速下调，各类隐性风险逐步显性化，必须标本兼治、对症下药，建立健全化解各类风险的体制机制。这就要求我们主动适应经济新规律，把握案防新常态，更新理念，转变方法，强化风险防控。
（一）继续强化案防压力传导。各级机构作为案防责任主体，要层层签订案防责任书，级级落实案防职责，社社传递案防压力。党委（党组）书记要牢固树立“抓好案防是本职，不抓案防就是失职、抓不好案防就是渎职”的理念，切实承担案件风险防范第一责任，重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要事项亲自督办，种好自己的“责任田”。纪委（纪检组）要真正担负监督责任，经常进行检查监督，严肃查处亵职渎职行为，协助党委抓好风险防控；班子其他成员要认真履行“一岗双责”，抓好分管范围内的案件防控工作，绝不能停留于“唱好”开会、讲话、签责任书三个“样板戏”，而对于风险防控疏于管理、疏于监督、疏于防范。省联社将出台案件风险约谈制度，对于一般风险由案治办办公室主任主持，发现较大违规问题由纪委书记主持,严重违规及风险事件由主要领导亲自主持，切实增强防案控险责任制的威慑力，真正使县市党委（党组）一班人明责履责、履职尽责。
（二）继续强化案防举措落实。合规夯基础、联动强内控、纠改促提升“三大举措”与员工联保、易位排查、案防例会、违规积分、案防日志、信息科技“六项抓手”是全省农信社案防工作的经验总结，是落实“六防”（“人防”与“机防”相结合、“内防”与“外防”相结合、“全面防”与“重点防”相结合）思路的重要方法，各级各机构一方面要理解内涵。深入领会三大举措、六项抓手防人、防事、防空档、联责、联业、联服务的内涵实质，紧扣其规范操作、条线联动、系统整改、强健内控的核心要义，持续坚持，统筹落实，密织防控网，扎紧“篱笆墙”；另一方面要持续坚持。要继续引深推进标杆引路、对标管理，例会联动、展评通报，整编案例、以案说法等工作方法，潜绩实作，真抓实促，久久为功，不断夯基固本，提升防控能力；再一方面要典型带动。统筹运用三大举措、六项抓手，积极创建规范管理行社、合规示范网点、零差错柜员（营业经理）、零不良客户经理，稳中求进，以量变推进质变，从源头筑牢防控堤坝。
（三）继续强化案防风险排查。案治办要充分发挥统筹协调作用，督促各级各机构各条线将风险排查工作与“两个加强、两个遏制”专项检查相结合，严肃法纪，从严治社，坚决守住风险底线。一是要严格自律排查风险。各级业务经营机构、业务管理部门作为业务的直接经办者、规章制度的执行者，操作风险的所有者，必须明晰风险排查第一责任，紧扣重点业务、重要环节、重要制度高频率高密度开展自律检查，防范好本专业领域的风险；要紧盯重点时段、重点岗位、重要人员等薄弱环节，定期进行要害部位、员工异常行为排查，不断识别、评估、
控制、发现、排除风险点，持续提升自我评估、自我检查、自我整改、自我培训、自我风险控制的能力；二是要矢力开展合规检查。各级法律合规部门及业务条线部门履行内部控制和操作风险管理职能的职位作为合规风险的守控者，要立足增强内部控制的有效性，持续加大对一线部门的设计、管理、指导、检查和监督力度，确保制度流程精细健全、科学易行、切实贯彻；三是要围绕战略监督评价。纪检监察、稽核部门要改进履职手段，提升履职素能，充分依托自身的技术优势和独特视角，站位“转型提质”战略全局，积极开展效能监察，不断引深内控评价，确保经营行为和业务流程严格遵循内控制度，形成监督合力。四是要加大责任追究力度。各级各机构要以严的纪律要求、严的处罚标准、严的执纪力度，剖根问责，从严追究，让违法违规违纪者受到应有的处分，确保各项内控制度刚性运行。
习近平提出明年经济工作总体要求和五大任务 来源：摘自新华网 发表时间：2014-12-12 点击：570
核心提示：2015年经济工作总体要求为，坚持稳中求进工作总基调，坚持以提高经济发展质量和效益为中心，主动适应经济发展新常态，保持经济运行在合理区间，把转方式调结构放到更加重要位置，狠抓改革攻坚，突出创新驱动，强化风险防控，加强民生保障，促进经济平稳健康发展和社会和谐稳定。会议提出了明年经济工作的主要任务：1、努力保持经济稳定增长；2、积极发现培育新增长点；3、加快转变农业发展方式；4、优化经济发展空间格局；5、加强保障和改善民生工作。
中央经济工作会议12月9日至11日在北京举行。习近平在会上发表重要讲话，分析当前国内外经济形势，总结2014年经济工作，提出2015年经济工作的总体要求和主要任务。
会议认为，世界经济仍处在国际金融危机后的深度调整期，明年世界经济增速可能会略有回升，但总体复苏疲弱态势难有明显改观，国际金融市场波动加大，国际大宗商品价格波动，地缘政治等非经济因素影响加大。要趋利避害、顺势而为，防范各类风险。
会议指出，2015年是全面深化改革的关键之年，是全面推进依法治国的开局之年，也是全面完成“十二五”规划的收官之年，做好经济工作意义重大。总体要求是：全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，坚持稳中求进工作总基调，坚持以提高经济发展质量和效益为中心，主动适应经济发展新常态，保持经济运行在合理区间，把转方式调结构放到更加重要位置，狠抓改革攻坚，突出创新驱动，强化风险防控，加强民生保障，促进经济平稳健康发展和社会和谐稳定。
会议提出了明年经济工作的主要任务。
一、努力保持经济稳定增长。关键是保持稳增长和调结构之间平衡，坚持宏观政策要稳、微观政策要活、社会政策要托底的总体思路，保持宏观政策连续性和稳定性，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策。积极的财政政策要有力度，货币政策要更加注重松紧适度。要促进“三驾马车”更均衡地拉动增长。要切实把经济工作的着力点放到转方式调结构上来，推进新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，逐步增强战略性新兴产业和服务业的支撑作用，着力推动传统产业向中高端迈进。要高度关注风险发生发展趋势，按照严控增量、区别对待、分类施策、逐步化解的原则，有序加以化解。
二、积极发现培育新增长点。我国存在大量新的增长点，潜力巨大。发现和培育新的增长点，一是市场要活，使市场在资源配置中起决定性作用，主要靠市场发现和培育新的增长点。二是创新要实，推动全面创新，更多靠产业化的创新来培育和形成新的增长点，创新必须落实到创造新的增长点上，把创新成果变成实实在在的产业活动。三是政策要宽，营造有利于大众创业、市场主体创新的政策环境和制度环境，政府要加快转变职能，创造更好市场竞争环境，培育市场化的创新机制，在保护产权、维护公平、改善金融支持、强化激励机制、集聚优秀人才等方面积极作为。
三、加快转变农业发展方式。解决好“三农”问题始终是全党工作重中之重，必须继续夯实农业稳定发展的基础、稳住农村持续向好的局势，稳定粮食和主要农产品产量，持续增加农民收入。要坚定不移加快转变农业发展方式，尽快转到数量质量效益并重、注重提高竞争力、注重农业技术创新、注重可持续的集约发展上来，走产出高效、产品安全、资源节约、环境友好的现代农业发展道路。要深化农村各项改革，完善强农惠农政策，完善农产品价格形成机制，完善农业补贴办法，强化金融服务。要完善农村土地经营权流转政策，搞好土地承包经营权确权登记颁证工作，健全公开规范的土地流转市场。要完善职业培训政策，提高培训质量，造就一支适应现代农业发展的高素质职业农民队伍。
四、优化经济发展空间格局。要完善区域政策，促进各地区协调发展、协同发展、共同发展。西部开发、东北振兴、中部崛起、东部率先的区域发展总体战略，要继续实施。各地区要找准主体功能区定位和自身优势，确定工作着力点。要重点实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带三大战略，争取明年有个良好开局。要通过改革创新打破地区封锁和利益藩篱，全面提高资源配置效率。推进城镇化健康发展是优化经济发展空间格局的重要内容，要有历史耐心，不要急于求成。要加快规划体制改革，健全空间规划体系，积极推进市县“多规合一”。要坚持不懈推进节能减排和保护生态环境，既要有立竿见影的措施，更要有可持续的制度安排，坚持源头严防、过程严管、后果严惩，治标治本多管齐下，朝着蓝天净水的目标不断前进。
五、加强保障和改善民生工作。坚持守住底线、突出重点、完善制度、引导舆论的基本思路，多些雪中送炭，更加注重保障基本民生，更加关注低收入群众生活，更加重视社会大局稳定。做好就业工作，要精准发力，确保完成就业目标。要更好发挥市场在促进就业中的作用，鼓励创业带动就业，提高职业培训质量，加强政府公共就业服务能力。扶贫工作事关全局，全党必须高度重视。要让贫困家庭的孩子都能接受公平的有质量的教育，不要让孩子输在起跑线上。要因地制宜发展特色经济，加大对基本公共服务和扶贫济困工作的支持力度。要更多面向特定人口、具体人口，实现精准脱贫，防止平均数掩盖大多数。
会议要求，要加快推进改革开放。要敢于啃硬骨头，敢于涉险滩，敢于过深水区，加快推进经济体制改革。要围绕解决发展面临的突出问题推进改革，推出既具有年度特点、又有利于长远制度安排的改革举措，继续抓好各项改革方案制定。要加快行政审批、投资、价格、垄断行业、特许经营、政府购买服务、资本市场、民营银行准入、对外投资等领域改革，使改革举措有效转化成发展动力。要尊重和发挥地方、基层、群众首创精神，从实践中寻找最佳方案。要抓好改革措施落地，狠抓落实，强化责任，加大协调力度。要强化督促评估，落实督办责任制和评估机制，让群众来评价改革成效。推进国企改革要奔着问题去，以增强
企业活力、提高效率为中心，提高国企核心竞争力，建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。
会议要求，面对对外开放出现的新特点，必须更加积极地促进内需和外需平衡、进口和出口平衡、引进外资和对外投资平衡，逐步实现国际收支基本平衡，构建开放型经济新体制。要完善扩大出口和增加进口政策，提高贸易便利化水平，巩固出口市场份额。要改善投资环境，扩大服务业市场准入，进一步开放制造业，推广上海自由贸易试验区经验，稳定外商投资规模和速度，提高引进外资质量。要努力提高对外投资效率和质量，促进基础设施互联互通，推动优势产业走出去，开展先进技术合作，稳步推进人民币国际化。
会议强调，做好明年经济工作，要立足社会主义初级阶段基本国情，毫不动摇坚持以经济建设为中心，一心一意谋发展，咬定青山不放松，把我们自己的事办好。要精心谋划用好我国经济的巨大韧性、潜力和回旋余地，依靠促改革调结构，坚持不懈推动经济发展提质增效升级，努力做到调速不减势、量增质更优。要合理确定经济社会发展主要预期目标，保持区间调控弹性，稳定和完善宏观经济政策，继续实施定向调控、结构性调控。以政府自身革命带动重要领域改革，以大众创业、万众创新形成发展的新动力。要协调拓展内外需，同步推进新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化，加强对实体经济的支持，大力加强生态环境保护，更加重视民生改善和社会建设，切实增强内需对经济增长的拉动力，实施新一轮高水平对外开放，保持经济中高速增长，推动经济发展迈向中高端水平。
省联社召开2015年第一次案防例会
来源：《山西农信》 发表时间：2015-01-08 作者：魏鑫 点击：572
1月7日，省联社召开2015年第一次案防例会，讨论《2015年案防工作要点》，研究全年案防工作会议相关事项，安排近期案防工作重点。省联社总审计师袁思义主持会议并作总结讲话。
会议强调，岁末年初，春节前后是案件高发期，也是防案控险的关键期。全省上下要居安思危、未雨绸缪，坚持大案防、大联动思路，牢记崔联会书记、理事长“管业务必须管条线，管条线必须管案防”的要求，持续保持防案控险高压态势；要扎实推进“两个加强、两个遏制”专项检查自查与抽查阶段工作，并且按部门、分条线列出“整改清单”，督导县级机构进行全面整改，彻底排查整治风险隐患；要结合年度案防工作整体安排，紧盯重点岗位、关键环节、薄弱部位，纵横联动，上下协调，内查违规，外防侵害，合力防控案件，确保全省农信社平安稳健运行。
省联社召开2015年案防工作视频会
——邢亮喜主任提出案防工作具体要求
来源：《山西农信》 发表时间：2015-01-14 作者：李明辉 点击：308
1月13日，省联社召开全省农信社2015年案防工作视频会议。省联社主任邢亮喜出席并提出具体要求。省联社总审计师袁思义主持。山西银监局综合业务监管处副处级监管员席明东参加会议。
会议通报了2014年案防工作情况，表彰了案防先进单位与个人；详细解读了《2015年案防工作要点》，在认真分析目前案防形势基础上，对2015年案防工作进行了全面部署。
篇三：银行案件防控工作报告
抓落实 控风险 全面提升风险管理水平
×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上
专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处
今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
（一）监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当
《案防形势分析会》
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