内部控制领导小组会议纪要

时间：2016-12-16 09:05:54 来源：免费论文网

篇一：内部控制会议纪要

内部控制建设专题会议记录

会议时间：2016年8月16日

会议地点：小会议室

主持人：张丙龙记录人：徐国庆

会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题

出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、朱彬、王文彬、张文龙、王南

缺席人员：无

会议内容：我单位应当按照党的十八届四中全会决定关于强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范》的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流

程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。到 2020 年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

会议时间：2016年8月20日

会议地点：小会议室

主持人：张丙龙记录人：徐国庆

会议议题：讨论内部控制工作方案，健全工作机制

缺席人员：无

会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健全内部控制制度，必须于2016 年底前完成内部控制的建立和实施工作。

会议时间：2016年8月22日

会议地点：小会议室

主持人：张丙龙记录人：徐国庆

会议议题：内部控制工作分工及人员配备等工作

缺席人员：无

会议内容：行政事业单位内部控制建设工作是一项系统工程，为做好此项工作，市财政局成立了全面推进行政事业单位内部控制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵头实施，局内相关科室共同参与实施。领导小组下设办公室和技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

篇二：2014项目部内部管理会议纪要(5)

中铁电气化局集团有限公司

武汉轨道交通三号线一期23标段项目部

会议纪要

（5）

23标综合部 2014年03月28日

23标项目部内部管理交流会议纪要

签发人：

3月27日晚18：40，武汉轨道交通三号线一期23标段项目部副部长以上成员在项目部会议室召开项目部内部管理交流会，会议由项目经理廖龙俊主持，主要就近期如何落实“双创”和施工现场临建方案进行了讨论，并形成会议纪要如下。

一、做好文明施工工作，控制施工场地扬尘

施工场地内的文明施工工作由陈军平负责落实，李金康分管。安全环保部配置专人，购置相关设备，对场地内容易引起扬尘的路面进行周期性洒水控制，洒水设备根据施工现场实际情况，多方比较租赁、自购、自建简易设备等方式，既要满足常态化洒水需求，又要充分考虑经济因素。硬化路及门前纵向到底、横向前后五十米内区域内卫生及扬尘控制由门卫负责管理。

二、做好安全施工工作，确保民工宿舍及食堂安全

分管领导要提高认识，做好民工宿舍区消防安全管理工作，配备齐全相关消防安全设施，收集齐全相关资料备查。同时做好民工食堂卫生和防疫工作，尽快办全卫生许可证及相关证件，并加强日常监督管理。

三、加强施工场地内临建设施管理

施工场地内临时住宿区、临时卫生间由项目部根据施工场地布局集中设点建设，以便集中排污、集约化管理，根据现场施工人员生活需要和施工现场实际情况，预算场地内人员数量，采取临建和移动设施相结合的方式，张恩亮负责整体设计，陈军平负责拿出方案，并具体组织建设实施。

四、分管领导要强化责任

各分管领导要强化责任意识，多意识跑施工现场，了解现场施工情况，针对项目建设可能存在的问题要有预见性，及时采取有效预防措施、合理优化。

五、关于湖北东升相关问题

（1）运用库桩基上部结构出现标高偏差等一系列问题，由上部结构承建方来解决，湖北东升督促破桩、接桩工作。

（2）综合楼场地堆土问题，基坑边严禁堆土，湖北东升负责，四

月一日前必须清理，可堆放至低洼区域，保持场地内平整。

（3）场地内人员配置问题，根据现场施工进度需求，湖北东升要保证现场木工、钢筋工、泥工人员充足，3月29日前必须保证场地内作业人员达到五十人以上。

六、塔吊的进场安装

计划在4月1日进场安装，安装之前告知监理单位，尽快落实塔吊车进场线路，陈军平负责现场塔吊安装督办工作，后续抓紧时间安排报检、报验、申请使用事宜，计划在4月15日投入正常使用。

七、施工现场办公相关事宜

综合部负责，项目部计划于4月15日部分人员进驻施工现场办公，各部门根据工作安排，将进驻现场办公及住宿人员名单报送至综合部统一协调，本着精简资源，充分利用原则，空调从项目部办公室抽调，其他设施一律简化购置。

八、张恩亮提出相关建议

（1）每周四监理例会后召开内部交流会，可以将监理例会上暴露出来了问题相互之间及时沟通。

（2）综合楼试验承台超挖要加强监控，钢筋等材料进场要进行取样、报验，并做好场地内材料的存储防护工作。

（3）隐蔽工程要做好报验前的自检工作。

（4）监督桩基施工队做好退场料清工作。

（5）每周施工周报上要体现对本周工作完成情况的分析，各分管领导积极发表意见。

参加人员：廖龙俊胡一明张恩亮李金康兰召明郑平蒲泓鮁

佘新才姚仲良杨震陈军平刘远西杨金林夏法庭罗强

二〇一四年三月二十八日

主题词：内部管理会议纪要

分送：城铁分公司。

抄送：项目部各专业、部门存档。

篇三：供应处内部管理研讨会议纪要

、

供应处供纪字[2011]03号

供应处内部管理研讨会议纪要

2011年4月21日上午9时，供应处在办公楼一楼会议室召开了“供应处内部管理研讨会”。供应处全体人员出席了会议，与会人员就内部管理绩效考核工作的意义、经验、问题和完善措施等，进行了广泛的交流和研讨。会议取得了预期效果，现将会议主要成果纪要如下：

一、对近期处内人员工作状态进行了分析研讨

首先，计划主管凌钊结合部门管理现状及自身感受对近期处内人员工作状态进行了分析说明。重点是部门工作上的被动，原材料方面对市场形势预测出现偏差，前期的应急预案对资源把握性不强等弱点已经显现出来。辅材方面月度以及窑检修计划采购兑现率不达标等问题仍未得到有效改观。供应处管控职能未能得到充分发挥，并列举了几个典型的案例引证分析供应处目前存在的凝聚力不强、各人员协作意识差、不够团结、效率低下等问题。

其次，由供应处各人员回顾、反思了前期自身工作中存在的不足以、提出了后期的改进措施及对部门的管理建议，汇报需要部门领导协调解决的问题。

从各岗位人员的汇报情况来看，近期工作中尤其体现在心态上的焦虑和困惑，部分人员甚至流露出了“怕开会”的心迹。对于部门的晚会以及周工作例会等，是提高部门内部管理效率、

分析协调问题的重要交流平台，一个健康和积极向上团队是不应该害怕开会的，这就体现出平时工作中存在对自身岗位职责及工作标准认识不足、劳动纪律不强、工作效率低下、团结意识不强、凝聚力较弱、缺乏工作思路、工作热情有所下降等诸多问题。

二、提高了内部管理绩效考核重要性的认识。

供应处处长助理李峰同志重点指出：建立部门业绩考核制度，是供应内部管理体系建设的重大举措。过去，供应处存在的弊端之一，就是工作效率不高，而人员岗位责任没有真正到位又是重要原因。后期供应处应着手对《供应处内部管理考核办法》进行拟定并对相关措施进行落实，这对提高和调动部门人员工作积极性、实现供应管理体制创新、推进精细化管理都具有重大而深远的意义。

经部门领导的悉心引导，结合自身工作中存在的不足，各处内人员意识到了内部管理绩效考核重要性。

三、对供应内部管理、考核指标体系建设的几点具体建议。目前，公司绝大多数职能管理部门均做到了自我加压，广泛开展了内部考核制度，同时也积累了一定的实践经验，供应处应该多向工作开展较好的其它部门如销售处、财务处、生产处学习。面对公司加强业绩考核的新形势以及全面提升精细化管理的要求，供应处也需要进一步完善供应处内部的考核体系和考核制度，全面提高经营管理水平，促进公司的健康发展。对如何完善内部考核体系，会议提出了如下建议：

1、完善岗位责任制是做好考核工作的基础和前提。没有岗

位，就没有责任；没有责任，就没有考核。要对岗位进行科学设臵，严格按业务、需要设臵岗位，要把岗位职责、权利、义务说明清楚。特别是承担采购业务的岗位，防止出现因岗位设臵不合理、责任不明确而导致的考核难以操作的现象发生。结合目前人员及岗位变动的实际情况，尽快明确部门岗位分工方案，树立“简单做人、认真做事”的理念，坚持“准确、高效、前瞻、细致”的工作原则，根据各人员具体能力情况进行合理分工，坚持人人有事做，把本职工作做好，把供应工作做全。供应处业务室人员分工暂定方案如下：

2、按照分类考核的要求，制订和完善对处内人员的评价、考核体系。公司《考核办法》的基本原则之一，是分类考核。即按照各岗位人员分工不同的特点，实事求是，公开公正，实

行科学的分类考核。第一、在确定定性与定量权重时，应根据各岗位职责的实际情况，合理确定权重比例，对不同的岗位要有所区别。日常工作考核沿用原来的部门晚会日清日结以及周工作例会考核制度；第二、在确定年度考核中的分类指标时，一定要综合考虑各分工不同的特点、管理水平及发展能力等因素，不仅对当前有利，而且对今后考核有利。按照不同业务确定不同的考核指标，但考核指标要尽量简化。比如辅材业务员采购到货率考核指标，应摒弃以前“部门平均到货率”的“吃大锅饭”现象，后期实行各自分管物资月度到货率为实际考核指标。

3、针对前期柴油发票丢失的现象，加强对票据传递过程的管理，核算员在收到发票后，两天内登记交业务员，并每旬进行一次通报，而业务员在收到发票一个月内必须完成入库办理，若在30天内没有完成发票入账办理，如无特殊原因，每份发票扣5分/人次。

4、目前，部门考核工作遇到的难点是对业务人员的考核，主要是指标难以确定，任务难以量化。因此，往往会出现“凭印象打分，凭感情论好坏”的现象，从而导致考核结果“失真”。考核管理决不是 “一言堂”,需要供应处全体人员的共同参与。为防止考核过程的形式化和“走过场”，建议部门月度工作考核会的召开常态化，考核会实行听证会形式，除了设计科学的指标体系，还必须建立一套严格的程序和制度，包括考核领导组的组成、个人业绩的表述、考核顺序、打分标准和范围、考核信息的披露、奖惩兑现等，都要有明确的规定，并事前公示于

众，保证每一个环节不折不扣地认真执行，最大限度地体现“公平、公正、合理”。

最后，供应处处长助理李峰同志对部门内部管理需协调解决的问题进行了解答，并对后期的工作做了布臵与要求：

1、针对部门人员近期心理状态波动的实际情况，希望供应处全体人员能够做到少抱怨，多做事，兢兢业业地把自己岗位工作做好，把部门工作做好，对自己负责，也是对部门及公司负责。尽快提高工作主动性，具有危机感、紧迫感，有问题及时提出、向部门领导反映，力求正确的解决方法。为提高部门凝聚力，从下周开始，每周组织一次部门集体劳动，增强部门人员个体间的互相沟通与协调，弘扬团队精神树立集体荣誉感。

2、针对近期废旧物资管理中存在的问题，仓库保管员每周五前将“可直接利用物资”清单汇总并汇报处领导，由处领导在公司周工作例会上进行通报，并协调代用事宜。

3、为加强仓库验收入库管理，业务人员原则上将验收通知单提前送至仓库且物资到货后必须在30分钟内到达仓库参与验收，若不能参与，可协调其他业务员代办。后期采购业务经办人必须在填制验收通知单的备注栏上注明“合同清单序号”，以便保管员进行验收数据的核对，做到按合同单价进行暂估入库。在办理正式的入库时（发票收到后），要求业务经办人员也在“收料清单”的备注栏中注明“合同清单序号”，以便保管员和核算员对付款结算物资进行系统审核。

4、加强对业务工作的管理，业务员是依据集团的采购制度，

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