篇一：100分_C15042_融资融券担保证券风险管理试题_
试 题
一、单项选择题
1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（ ）。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批
B. 对公司融资融券业务进行风险回顾
C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批
D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（ ）。
A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围
B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注
C. 账户负债规模越大，关注度越高
D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围
您的答案：A,C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（ ）等指标。
A. 市值规模
B. 宏观流动性
C. 波动性
D. 股价涨幅
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（ ）等指标。
A. 单一客户集中度
B. 维持担保比例
C. 负债规模
D. 持仓偏好
您的答案：D,B,C,A
此题得分：10.0
批注：
5. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（ ）。
A. 上市超过一定期限
B. 非＊st
C. 近一个季度股东人数不低于一定数量
D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题
E. 价格无明显的异常波动或市场操纵
您的答案：D,A,E,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（ ）等因素。
A. 流动性
B. 波动性
C. 信用评级
D. 利率水平
您的答案：A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。（ ）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。（ ）
篇二：证券从业继续教育100分答案
C15042
一、单项选择题
1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。
A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定
B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定
C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准
D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。
A. 净利润
B. 净资产收益率
C. 净利润增长率
D. 主营业务收入增长
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。
A. 范围管理
B. 折算率管理
C. 保证金比例管理
D. 负债规模管理
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。
A. 单一客户集中度
B. 维持担保比例
C. 负债规模
D. 单一账户折算率
您的答案：A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。
A. 统一领导，分工协同
B. 层面分明，层次清晰
C. 静态和动态结合
D. 逆周期调整和杠杆调节
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。
A. 流动性
B. 波动性
C. 信用评级
D. 利率水平
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主
板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
篇三：c15042课后测试100分
一、单项选择题
1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（ ）。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批
B. 对公司融资融券业务进行风险回顾
C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批
D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（ ）。
A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围
B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注
C. 账户负债规模越大，关注度越高
D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（ ）等指标。
A. 市值规模
B. 宏观流动性
C. 波动性
D. 股价涨幅
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（ ）。
A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效
B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准
C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标
D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（ ）等指标。
A. 单一客户集中度
B. 维持担保比例
C. 负债规模
D. 持仓偏好
您的答案：A,C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（ ）。
A. 上市超过一定期限
B. 非＊st
C. 近一个季度股东人数不低于一定数量
D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 E. 价格无明显的异常波动或市场操纵
您的答案：E,A,C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 在确定融资融券担保股票的折算率时，可以依据股票的基本面、市场面，参考股票的评级情况。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0
《本课程所介绍的融资融券业务风险体系中》
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